1.【答案】B
【解析】期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。
2.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
3.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條第二款規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。
4.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。
5.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
6.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。
7.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定。
8.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
9.【答案】A
【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定。
10.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
11.【答案】B考試大論壇
【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。
12.【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條明文規(guī)定證券公司不得代客戶下達交易指令。
13.【答案】A
【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十一條規(guī)定。
14.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(一)人民幣9000萬元；(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和6%。
15.【答案】B
【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
16.【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。
17.【答案】B考試大論壇
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。
18.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
19.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十二條第二款規(guī)定，首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄至少應(yīng)保存20年。
20.【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
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