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2013年11月期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測(cè)試卷

來源:233網(wǎng)校 2013-10-15 10:20:00
  21.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、( ?。┘皞€(gè)人隱私,對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù),不得泄露、傳遞給他人。
  A.期貨行業(yè)秘密
  B.投資者的商業(yè)秘密
  C.期貨公司人員變動(dòng)情況
  D.期貨交易所任職情況
  22.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向( ?。﹫?bào)告。
  A.期貨公司
  B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
  D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
  23.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自(  )起施行。
  A.2004年6月1日
  B.2003年7月1日
  C.2008年4月30日
  D.2007年1月1日
  24.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過( ?。┫蛑袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。
  A.期貨公司
  B.期貨交易所
  C.所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
  D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)
  25.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,( ?。?yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。
  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
  B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨公司
  26.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定,將刑法第一百六十四條第一款修改為:為謀取不正當(dāng)利益,給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的,處(  )有期徒刑,并處罰金
  A.十年以上
  B.十年以下
  C.三年以上十年以下
  D.三年以上二十年以下
  27.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,( ?。楹贤男械?。
  A.期貨交易所住所地
  B.該期貨公司總部
  C.期貨公司注冊(cè)地
  D.該分支機(jī)構(gòu)住所地
  28.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額( ?。?。
  A.為損失的百分之六十
  B.為損失的百分之八十
  C.不超過損失的百分之八十
  D.不超過損失的百分之百
  29.期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)透支交易造成的損失,( ?。┏袚?dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
  A.居間人
  B.客戶
  C.期貨公司
  D.期貨交易所
  30.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi),向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物,造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的( ?。?
  A.期貨公司承擔(dān)責(zé)任
  B.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任
  C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任,期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
  D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任,期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
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