全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(三)
一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（?。┠?，不得擔(dān)任期貨交易所韻負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
A．3
B．4
C．5
D．6
2．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為（?。?。
A．人民幣2000萬(wàn)元
B．人民幣3000萬(wàn)元
C．人民幣5000萬(wàn)元
D．人民幣6000萬(wàn)元
3．期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（ ）未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（?。┮陨?，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。
A．1個(gè)月；1個(gè)月
B．1個(gè)月；2個(gè)月
C．2個(gè)月；3個(gè)月
D．3個(gè)月；3個(gè)月
4．依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（?。徍送夂?，由（ ）批準(zhǔn)。
A．期貨交易所；國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
5．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（?。?。
A．企業(yè)法人
B．事業(yè)單位
C．國(guó)家機(jī)關(guān)
D．社會(huì)團(tuán)體法人
6．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（?。?。
A．責(zé)令其限期改正，并處以罰款
B．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
C．責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)
D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
7．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）的罰款。
A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D．3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
8．漲跌停板是指合約在（ ）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
A．1
B．2
C．3
D．6
9．期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（?。?/P>
A．定額補(bǔ)償
B．比例補(bǔ)償
C．超額累進(jìn)補(bǔ)償
D．限額補(bǔ)償
10．期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的（?。├U納形成。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
