全國期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(六)
一、單項(xiàng)選擇題(共60道,每道0.5分,共30分)
1.設(shè)立期貨交易所,負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是(?。?/P>
A.發(fā)改委
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.銀監(jiān)會.
2.期貨公司變更(?。┮陨系墓蓹?quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
3.下列單位或個(gè)人中,可以依法從事期貨交易的是(?。?。
A.國家機(jī)關(guān)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人
4.期貨交易所實(shí)行( )結(jié)算制度。
A.當(dāng)日無負(fù)債
B.當(dāng)月無負(fù)債
C.當(dāng)日有負(fù)債
D.次日無負(fù)債
5.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由(?。┡鷾?zhǔn)。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
6.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得(?。┑牧P款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處(?。┑牧P款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。
A.1倍以上3倍以下;10萬元以上30萬元以下
B.3倍以上5倍以下;50萬元以上l00萬元以下
C.1倍以上5倍以下;10萬元以上50萬元以下
D.2倍以上5倍以下;20萬元以上50萬元以下7.交割倉庫出具虛假倉單的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處(?。┑牧P款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上l0萬元以下
C.5萬元以上l0萬元以下
D.5萬元以上l5萬元以下
8.合約到期時(shí),按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程是指(?。?/P>
A.交割
B.平倉
C.持倉
D.結(jié)算
9.在我國,負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是(?。?。
A.中國證監(jiān)會
B.財(cái)政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
10.在我國,負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所