全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試 《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(八)

一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)

1．下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（　）。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．銀監(jiān)會(huì)

D．商務(wù)部

2．期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（?。﹥?nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．15 日

B．1個(gè)月

C．2個(gè)月

D．3個(gè)月

3．期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（?。┧?。

A．期貨公司

B．客戶

C．期貨交易所

D．國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

4．期貨公司客戶的保證金不足，且客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（?。┏袚?dān)。

A．期貨公司

B．客戶

C．期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D．期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

5．期貨交易的交割，由（?。┙y(tǒng)一組織進(jìn)行。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

6．期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（?。┑牧P款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．1倍以上7倍以下

D．3倍以上5倍以下

7．單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（?。┑牧P款。

A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C．5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

8．由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約稱為（?。?。

A．期權(quán)合約

B．期貨合約

C．交割合約

D．商品期貨合約

9．期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（?。┛梢园凑铡镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．期貨交易所

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．財(cái)政部

10．使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置應(yīng)當(dāng)先以（?。浹a(bǔ)保證金缺口。

A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B．期貨投資者保障基金

C．公積金

D．自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)