多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列（　?。┦马?xiàng)。
A．非結(jié)算會員名單及其變化情況
B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)
2．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（　?。?。
A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B．建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制
C．確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)
D．對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試
3．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施，其中包括（　?。?。
A．暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東
C．對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平
D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告
4．下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（　?。?。
A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效
C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任
D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)
5．下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（　?。?。
A．未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
B．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C．對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的
D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的
6．公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（　?。?br /> A．聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會
B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
C．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利
7．人民法院在審理期貨公司作為債務(wù)人的債務(wù)糾紛案件時(shí)，可以凍結(jié)和劃撥的資金有（　?。?。
A．期貨公司的自有資金
B．專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金
C．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
D．期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后的結(jié)算準(zhǔn)備金
8．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的（　　）等方面的基本要求和規(guī)定。
A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律
B．專業(yè)勝任能力
C．職業(yè)道德
D．職業(yè)創(chuàng)新能力
9．下列行為中，屬于期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為的是（　　）。
A．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
10．期貨從業(yè)人員受到（　?。┘o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
A．警告
B．公開通報(bào)批評
C．暫停從業(yè)人員資格
D．撤銷從業(yè)人員資格