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2015年5月期貨《法律法規(guī)》考前提分試卷及解析

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-05-07 08:26:00
91.以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容,其中符合法律規(guī)定的是(  )。
A.期貨交易、結(jié)算和交割制度
B.保證金的管理和使用制度
C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法
D.會(huì)員資格及其管理辦法
92.關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說(shuō)法正確的是(  )。
A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務(wù)隨之消滅
C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承
D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式
93.關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi),下列說(shuō)法正確的是(  )。
A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議
B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要,由出席會(huì)議的理事簽名
C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員
94.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是(  )。
A.召集會(huì)員大會(huì),并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
C.決定會(huì)員的接納和退出
D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
95.理事會(huì)由下列(  )組成。
A.會(huì)員理事
B.非會(huì)員理事
C.理事長(zhǎng)
D.副理事長(zhǎng)
96.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是(  )。
A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.擬訂期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案
C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員
D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
97.期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是(  )。
A.董事長(zhǎng)
B.副董事長(zhǎng)
C.獨(dú)立董事
D.董事會(huì)秘書(shū)
98.下列選項(xiàng)中,(  )屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。
A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)
99.實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由(  )組成。
A.期貨公司會(huì)員
B.非期貨公司會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
100.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由(  )組成。
A.期貨公司會(huì)員
B.非期貨公司會(huì)員
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
91.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定,D項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。
92.【答案】AC
【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅,而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
93.【答案】ABC
【解析】召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。
94.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定,ABCD四項(xiàng)均屬于理事會(huì)的職能。95.【答案】AB
【解析】理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
96.【答案】ABCD
【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。
97.【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定,董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,董事會(huì)通過(guò);獨(dú)立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,由股東大會(huì)通過(guò)。
98.【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定,監(jiān)事會(huì)的職權(quán)如下:(一)檢查期貨
交易所財(cái)務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
99.【答案】AB
【解析】實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。
100.【答案】CD
【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算,結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算。
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