四、不定項選擇題(本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))
(一)
由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：
141.若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理(　　)。
A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉(zhuǎn)移客戶
142.該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下(　　)材料。
A.停業(yè)申請書
B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告
C.停業(yè)決議文件
D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料
143.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下(　　)措施。
A.接管該期貨公司
B.申請期貨公司破產(chǎn)
C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D.延長停業(yè)期間
144.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是(　　)。
A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉
B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件
C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要
D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
145.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交(　　)申請材料。
A.終止?fàn)I業(yè)部申請書
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
(二)
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2008年4月1日增資擴股后凈資本達(dá)到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：
146.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(　　)。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過，但必須補充一些材料
D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論
147.該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是(　　)。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
148.假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在(　　)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)
B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)
C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)
D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)
149.假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是(　　)。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
150.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格，而擅自從事中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會可以對其采取以下(　　)措施。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。
據(jù)此，請作答第151～155題：
151.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。
A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元
C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
D.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
152.若中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣(　　)。
A.7億元
B.8億元
C.10億元
D.20億元
153.該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其(　　)中列支。
A.投資收益
B.營業(yè)成本
C.總資產(chǎn)
D.財務(wù)費用
154.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)按(　　)繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A.年度
B.半年度
C.季度
D.月度
155.該期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的(　　)內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.14個工作日
D.15個工作日
(一)
141.【答案】ABD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。
142.【答案】ABC
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
143.【答案】C
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
144.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的j還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
145.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止?fàn)I業(yè)部申請書;(二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件;(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
(二)
146.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條、第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%。但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司并不完全符合這些條件，因此不能通過審查。
147.【答案】ABCD
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定。
148.【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
149.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
150.【答案】ABCD
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定。
151.【答案】A
152.【答案】B
153.【答案】B
154.【答案】C
155.【答案】D