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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月8日)
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【單選題】客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A．該客戶
B．期貨交易所
C．期貨交易所和該客戶按比例
D．期貨交易所和該客戶共同連帶
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
【單選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)目前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．8000萬(wàn)元
D．1億元
參考答案：C
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)( )制定的。
A．《期貨公司管理辦法》
B．《中華人民共和國(guó)公司法》
C．《期貨交易管理?xiàng)l例》
D．《期貨從業(yè)人員管理辦法》
參考答案：BC
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，本辦法是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。
