在期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》中，綜合題占了20分，選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分，也是大家經(jīng)常丟分的地方！要想攻克綜合題，大家就需要進(jìn)行大量的試題練習(xí)了。233網(wǎng)校特為大家提供幾場《期貨法律法規(guī)》綜合題特訓(xùn)，希望大家能逐個擊破！
下載APP在線刷題>>
1、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是()。
A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息
C.甲對乙有直接追索權(quán)
D.A期貨公司可以向乙追償
參考答案：AB
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息.A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本身是違法的，因此無權(quán)向乙追償。
2、張某、吳某、王某、李某四人同時申請某期貨公司董事長一職，下列選項是4人的簡要情況，則能夠獲得申請資格的是()。
A.張某是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)16年
B.吳某是大學(xué)本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)士，從事律師工作8年
C.王某是大專學(xué)歷，在某銀行工作了4年
D.李某是經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷，剛剛畢業(yè)不久
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條、第十六條規(guī)定，申請期貨公司董事長職務(wù)須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。據(jù)此，本題中張某和吳某符合規(guī)定條件，能夠獲得申請資格。王某和李某在工作年限方面不符合規(guī)定，不能獲得申請資格。
3、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，在開展咨詢業(yè)務(wù)方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。
A.期貨公司應(yīng)受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理
B.期貨公司應(yīng)受期貨交易所的監(jiān)督管理
C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險
D.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得以個人名義收取服務(wù)報酬
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條和第十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險;(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;(四)以個人名義收取服務(wù)報酬;(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。
4、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是()。
A.決定之日起5日內(nèi)
B.決定之日起15日內(nèi)
C.決定之日起10日內(nèi)
D.決定之日起30日內(nèi)
參考答案：C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
5、某期貨交易所會員趙某因違規(guī)操作，給造成了客戶巨大的經(jīng)濟(jì)損失，給市場帶來了重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對趙某采取的措施有()。
A.凍結(jié)賬戶
B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.限制出入金
D.扣劃資金
參考答案：BC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制開倉;(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn);(五)限期平倉;(六)強(qiáng)行平倉。期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。
