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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月11日)
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【單選題】期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的()個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第24條第1款的規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告。
【多選題】期貨公司變更股權(quán)須依法批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。
A.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持
B.期貨公司與股東之間不得交叉持股
C.股權(quán)受讓方最低持股應(yīng)在10%以上
D.擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形
參考答案：BD
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第18條的規(guī)定.期貨公司變更股權(quán)有本辦法第17條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;②期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形;③涉及的股東符合本辦法第7條至第10條規(guī)定的條件。
【判斷題】機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。
