在期貨從業(yè)資格考試中,多選題占了40分,是大家經(jīng)常丟分的地方!要想攻克多選題,大家就需要進(jìn)行大量的試題練習(xí)了。233網(wǎng)校特為大家提供幾場《期貨法律法規(guī)》多選題特訓(xùn),希望大家能逐個擊破!
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1、按照《期貨交易所管理辦法》,期貨交易可以采取的組織形式包括( )。
A. 股份有限公司
B. 有限合伙
C. 有限責(zé)任公司
D. 會員制
參考答案:AD
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
2、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形有( )。
A. 具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
B. 具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
C. 具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
D. 具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷
參考答案:BCD
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定,具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
3、下列關(guān)于期貨交易所會員分級結(jié)算制度的表述中,正確的有( )。
A. 會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理
B. 非結(jié)算會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理
C. 結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理
D. 期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理
參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定,實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險管理,會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理,結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理,會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。
4、期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是( )。
A. 從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示
B. 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
C. 執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴
D. 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
參考答案:ABCD
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
5、任何單位或者個人有(
)行為的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。
A. 蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量
B. 為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨
C. 以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量
D. 單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格
參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定,任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款:(一)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易.影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。