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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月10日)
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【單選題】()應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨公司
參考答案：B
參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
【多選題】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有()。
A.監(jiān)察委員會(huì)
B.會(huì)員資格審查委員會(huì)
C.紀(jì)律處分委員會(huì)
D.調(diào)解委員會(huì)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。
【判斷題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：A
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。
