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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月2日)
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【單選題】中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和()等信息。
A.考試成績
B.誠信記錄
C.工作業(yè)績
D.客戶服務(wù)
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供。
【多選題】對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，下列有關(guān)首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查事項的說法中，正確的有()。
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險
C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險;(三)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。
【判斷題】期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當立即將該會員的期貨合約強行平倉。以防風險。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。
