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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月25日)
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【單選題】除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()同意。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
參考答案：A
參考解析：除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容;中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。
【多選題】期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易，客戶因透支交易造成損失。對(duì)該損失的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是()。
A.由客戶自行承擔(dān)
B.由客戶承擔(dān)主要損失
C.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司所承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的80%
參考答案：CD
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。
【判斷題】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金的，人民法院不予支持。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第5條的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：①非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金;②非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。
