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2024年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題練習(xí)(十九)

來源:233網(wǎng)校 2024-09-30 00:26:23

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-2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題-

1、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的,沒收違法所得,并處違法所得(?)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

參考答案:B
參考解析:2-《期貨和衍生品法》規(guī)定,期貨交易和衍生品交易的內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前不得從事相關(guān)期貨交易或者衍生品交易,明示、暗示他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者衍生品交易,或者泄露內(nèi)幕信息。違反法律規(guī)定從事內(nèi)幕交易的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

2、內(nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易或者衍生品交易的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。包括(??)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生輕微影響的政策

B.期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定

C.期貨交易場(chǎng)所會(huì)員、交易者的資金和交易動(dòng)向

D.相關(guān)市場(chǎng)中的重大異常交易信息

參考答案:B,C,D
參考解析:內(nèi)幕信息,是指可能對(duì)期貨交易或者衍生品交易的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息。包括:(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及其他相關(guān)部門正在制定或者尚未發(fā)布的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策、信息或者數(shù)據(jù);(2)期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定;(3)期貨交易場(chǎng)所會(huì)員、交易者的資金和交易動(dòng)向;(4)相關(guān)市場(chǎng)中的重大異常交易信息;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的其他信息。

3、相比較調(diào)查而言,檢查的對(duì)象往往是涉嫌違法違規(guī)的行為,因此程序性要求也會(huì)更加嚴(yán)格。( )

A.錯(cuò)

B.對(duì)

參考答案:A
參考解析:檢查旨在核實(shí)被檢查對(duì)象及其業(yè)務(wù)活動(dòng)開展是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定,有無違法違規(guī)行為。根據(jù)檢查覆蓋程度,一般可以劃分為全面檢查和專項(xiàng)檢查。而調(diào)查主要是為了收集有關(guān)信息、取得證據(jù)材料、核實(shí)特定事實(shí)等,從而更好地了解被調(diào)查對(duì)象及其業(yè)務(wù)活動(dòng)開展情況。一般來說,調(diào)查的針對(duì)性更強(qiáng),其對(duì)象往往是涉嫌違法違規(guī)的行為,因此程序性要求也會(huì)更加嚴(yán)格。

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