勝利貴在堅(jiān)持,要取得勝利就要堅(jiān)持不懈地努力,飽嘗了許多次的失敗之后才能成功。期貨從業(yè)考試中,有不少考點(diǎn)都是年年考,學(xué)霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點(diǎn)以及真題練習(xí),下面就開(kāi)啟今天的學(xué)習(xí)吧!
真題考點(diǎn):禁止性行為
考點(diǎn)來(lái)源:第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求 >>第一節(jié) 期貨從業(yè)人員管理 >>一、執(zhí)業(yè)規(guī)則P42-P44 >>禁止性行為
期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為:
(1)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;
(2)進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;
(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為:
(1)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益;
(2)代理客戶從事期貨交易;
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為:
(1)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;
(2)代理客戶從事期貨交易;
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為:
(1)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;
(2)代理客戶從事期貨交易;
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
↓↓2024期貨備考學(xué)習(xí)群 掃碼加入↓↓
真題解析:
期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的,期貨從業(yè)人員可以如何處理?()
A.先執(zhí)行,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.先執(zhí)行,向期貨公司董事會(huì)報(bào)告
C.抵制,立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董
D.事會(huì)報(bào)告抵制,立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
刷題推薦:
233網(wǎng)校期貨題庫(kù)試題類型豐富,完全滿足考生刷題的日常需求!包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試題、歷年真題等。還有各類刷題活動(dòng),如考點(diǎn)打卡、答題闖關(guān)、模考大賽等,讓你學(xué)習(xí)不再枯燥乏味!