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2018年期貨基礎(chǔ)知識(shí)核心考點(diǎn)：期貨交易所

一、性質(zhì)與職能

期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。自身不參與交易。

職能：

1、提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；

2、設(shè)計(jì)合約、安排合約上市；

3、制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則（保證金制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶持倉報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉制度、當(dāng)日無負(fù)債制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度）；

4、組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

5、發(fā)布市場(chǎng)信息。

二、組織結(jié)構(gòu)

分會(huì)員制和公司制兩種。

（一）會(huì)員制交易所

會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本。以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非盈利行法人。

1、會(huì)員資格獲得的方式：①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入②接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入③接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

2、會(huì)員構(gòu)成：自然人會(huì)員與法人會(huì)員、全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員、結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員。

3、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。權(quán)利：參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)；在交易所進(jìn)行期貨交易，使用交易所設(shè)施；獲得相關(guān)信息和服務(wù)；按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；接受交易所監(jiān)管等。

4、組織架構(gòu)：一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門。最高決策機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)。

5、管理架構(gòu)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理，相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、市場(chǎng)開發(fā)、財(cái)務(wù)等部門?？偨?jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營管理工作的高級(jí)管理人員

（二）公司制交易所

通常由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以轉(zhuǎn)讓，盈利來自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。

(1)會(huì)員資格：與會(huì)員制相似

(2)組織架構(gòu)：股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等。股東大會(huì)—全體股東組成，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；董事會(huì)—常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)；總經(jīng)理—對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)聘任或解聘；監(jiān)事會(huì)—股東代表和適當(dāng)比例的公司員工

（三）會(huì)員制和公司制兩者區(qū)別：

(1)是否以營利為目標(biāo)

(2)適用法律（會(huì)員制適用民法，公司制適用公司法）

(3)決策機(jī)構(gòu)（會(huì)員制最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，公司制是股東大會(huì)；會(huì)員制最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是理事會(huì)，公司制是董事會(huì)）。

例題（單選）會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。

A董事會(huì)

B會(huì)員大會(huì)

C股東大會(huì)

D總經(jīng)理

答案：B

解析：A、C選項(xiàng)屬于公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)，首先排除，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)期貨業(yè)務(wù)日常經(jīng)營管理工作的高級(jí)管理人員，但不是決策機(jī)構(gòu)。

三、我國境內(nèi)期貨交易所

（一）我國境內(nèi)期貨交易所的組織形式

上海、鄭州、大連交易所為會(huì)員制；中國金融期貨交易所為公司制，但都不以盈利為目的。

（二）我國境內(nèi)期貨交易所概況

1、鄭州商品交易所：1990年10月12日成立，1993年5月轉(zhuǎn)變?yōu)槠谪浗灰姿?。主要品種：棉花CF、白糖SR、精對(duì)苯二甲酸TA等。  

2、大連商品交易所：1993年2月28日成立。主要品種：黃大豆1號(hào)A、黃大豆2號(hào)B、玉米C、豆粕M、焦炭J等。

3、 上海期貨交易所：1998年8月成立1999年12月營運(yùn)，主要品種：黃金AU、白銀AG、銅CU、鋁AL、鋅ZN等。

4、中國金融期貨交易所：2006年9月8日由3家期貨交易所、深滬2家證券交易所共同發(fā)起，注冊(cè)資本5億。主要品種：股指期貨和國債期貨。

例題（多選）

我國境內(nèi)四大期貨交易所屬于會(huì)員制期貨交易的是（    ）。

A.上海期貨交易所

B.中國金融期貨交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州商品交易所

答案：ACD