第二節(jié)期貨交易流程——開戶與下單
多項選擇題（以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目,要求選項的代碼填入括號內(nèi)）
1.在我國，客戶在期貨公司開戶時，須簽字的文件包括（　?。2010年6月真題]
A.“期貨交翕風說明書”
B.“繳納保證金說明書”
C.“期貨經(jīng)紀合同”
D.“收益承諾書”
【解析】期貨公司在接受客戶開戶申請時，必須向客戶提供“期貨交易風險說明書”。個人客戶應(yīng)在仔細閱讀并理解后，在該“期貨交易風險說明書”上簽字；單位客戶應(yīng)在仔細閱讀并理解之后，由單位法定代表人或授權(quán)他人在該“期貨交易風險說明書”上簽字并加蓋單位公章；此外，雙方必須簽署“期貨經(jīng)紀合同”。個人客戶應(yīng)在該合同上簽字，單位客戶應(yīng)由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。
2.某客戶下達了“以11630元/噸的價格賣出10手上海期貨交易所7月份期貨”的限價指令,則可能的成交價格為（　?。┰?噸。[2010年3月真題]
A.11625
B.11635
C.11620
D.11630
【解析】限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。對于賣出交易來說，價格越高越好，因而只能以11630元/噸或者更高的價格成交。
3.在我國，企業(yè)法人開戶從事期貨交易應(yīng)提供（　?。2010年3月真題]
A.由法定代表人簽署的授權(quán)書
B.法定代表人的印鑒
C.法定代表人身份證
D.《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》原件
【解析】個人開戶應(yīng)提供本人身份證、留存印鑒或簽名樣卡。單位開戶應(yīng)提供“企業(yè)法人
營業(yè)執(zhí)照”影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負責人印鑒等內(nèi)容的書面材料，以及法定代表人授權(quán)期貨交易業(yè)務(wù)執(zhí)行人的書面授權(quán)書。
4.在我國，客戶可以通過（　　）方式向期貨公司下達交易指令。[2009年11月真題]
A.網(wǎng)上下單
B.電話下單
C.國務(wù)脘期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式
D.書面下單
【解析】我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式向期貨公司下達交易指令。下達的交易指令應(yīng)當明確、全面。
5.客戶與期貨公司簽訂“期貨經(jīng)紀合同”時，下列說法正確的是（　　）。
A.個人客戶應(yīng)在合同上簽字
B.單位客戶必須由法人代表在合同上簽字
C.個人開戶應(yīng)提供本人身份證、留存印鑒或簽名樣卡
D.期貨公司按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編碼
【解析】B項單位客戶應(yīng)由法人代表或授權(quán)他人在該合同上簽字并加蓋公章。
6.交易指令的內(nèi)容一般包括（　?。?br /> A.期貨交易的品種、交易方向
B.數(shù)量、月份、價格、日期及時間
C.期貨交易所名稱、客戶名稱、客戶編碼和賬戶
D.期貨公司和客戶簽名
7.目前，我國期貨交易所使用的交易指令種類主要有（　?。?。
A.限價指令
B.市價指令
C.限時輯令
D.取消指令
8.《中國金融期貨交易所交易細則(征求意見稿)》中規(guī)定的交易指令是（　?。?。
A.限價指令
B.市價指令
C.限時指令
D.取消指令
9.上海期貨交易所規(guī)定的交易指令有（　?。?。
A.限價指令
B.市價指令
C.取消指令
D.階梯價格指令
【解析】上海期貨交易所采甩的交易指令為限價指令和取消指令；《鄭州期貨交易所期貨交易細則》(2008年3月1日實施)規(guī)定，其交易指令分限價指令、市價指令、套利指令和交易所規(guī)定的其他指令；《大連商品交易所交易細則》(2004年2月1日起實施)規(guī)定，大連商品交易所采用的指令有限價指令、市價指令、市價止損（盈)指令(即止損指令）、 限價止損(盈)指令（即停止限價指令）。
10.關(guān)于市價指令，下列說法正確的有（　　）。
A.按當肘市場價格即時成交的指令
B.成交速度快
C.指令下達后不可更改或撤銷
D.客戶不須指明具體的價位
11.對于止損指令，下列說法正確的有（　?。?。
A.應(yīng)按指令價格或更好的價格成交
B.可以有效地鎖定利潤
C.將可能的損失降至最低
D.可以相對較小的風險建立新的頭寸
【解析】止損指令是指當市場價格達到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價格水平時，即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的一種指令。客戶利用止損指令，既可以有效地鎖定利潤，又可以將可能的損失降至最低限度，還可以相對較小的風險建立新的頭寸。A項應(yīng)按指令價格或更好的價格成交的指令是限價指令。
12.下列關(guān)于限價指令說法，正確的著（　?。?。
A.必須按限定價格或更好的價格成交
B.下達指令時，客戶必須指明具體價位
C.成交速度快
D.可以有效鎖定利潤
【解析】限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。下達限價指令時，客戶必須指明具體的價位。它的特點是可以按客戶的預(yù)期價格成交，成交速度相對較慢，有時甚至無法成交。
13.期貨交易中期貨公司的客戶進行書面下單的正確程序包括（　?。?br /> A.客戶親自填寫交易單
B.客戶將交易單交期貨公司
C.客戶將交易單交給出市代表
D.期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易
【解析】書面下單時，客戶親自填寫交易單，填好后簽字交期貨公司，再由期貨公司將指令發(fā)至交易所參與交易。
14.期貨交易中期貨公司的客戶進行網(wǎng)上下單的正確程序包括（　　）。
A.客戶通過因特網(wǎng)或局域網(wǎng)，使用期貨公司配置的網(wǎng)上下單系統(tǒng)進行網(wǎng)上下單
B.客戶需輸入自已的客戶號和密_，經(jīng)確認后即可輸入下單指令
C.下單指令通過因特網(wǎng)或局域網(wǎng)傳到期貨公司后，通過專線傳到交易所主機進行撮合成交
D.客戶可以在期貨公司的下單系統(tǒng)獲得成交回報
1AC 2BD 3AB 4ABGD 5ACD 6ABCD 7ABC 8AB 9AC 10ABCD 11BCD 12AB 13ABD 14ABCD