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期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題精選(4)

來源:233網(wǎng)校 2015-03-01 09:36:00
41. 下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中,錯誤的是(  )。
A、客戶投訴檔案應當至少保存20年
B、期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案
C、期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔
D、期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度


42. 下列關于客戶交易指令下達的表述中,錯誤的是( ?。?。
A、以書面方式下達交易指令的,期貨公司應當填寫書面交易指令單
B、以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音
C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的,期貨公司當以適當?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?br />D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令


43. 下列關于期貨公司與股東關系的表述中,正確的是( ?。?。
A、期貨公司與其控股股東在場所、人員等方面應當嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算
B、為保護股東利益,期貨公司應當向股東作出最低收益的承諾
C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的,可以適當降低風險管理要求
D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員


44. 全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與( ?。┫嗷オ毩?、分別管理。
A、其自有資金賬戶
B、個人客戶保證金賬戶
C、非結算會員保證金賬戶
D、特別結算會員保證金賬戶


45. 在我國,依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構是( ?。?。
A、財政部
B、中國證監(jiān)會
C、商務部
D、中國期貨業(yè)協(xié)會


46. 期貨交易所實行(  )結算制度。
A、當日無負債
B、當月無負債
C、當日有負債
D、次日無負債


47. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起(  )內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日


48. 依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是( ?。?。
A、期貨交易所
B、中國證監(jiān)會及其派出機構
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國銀監(jiān)會


49. 協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起( ?。┕ぷ魅諆?nèi),向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
A、5個
B、7個
C、10個
D、15個


50. 投資者應當遵守( ?。┑脑瓌t,承擔金融期貨交易的履約責任。
A、適當分攤
B、合理理賠
C、買賣自負
D、風險自負


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