81.
期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為( )。
A、期貨公司與客戶均有過錯的,應根據過錯大小,分別承擔相應的賠償責任
B、期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失
C、客戶的交易損失自行承擔
D、應當認定為無效
82.
期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確( ?。┑鹊呢熑巍?
A、高級管理人員
B、業(yè)務部門負責人
C、復核評估人
D、客戶開發(fā)人員
83.
期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務之前,應當事前了解( ?。┑惹闆r,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求,并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
A、客戶的身份
B、財務狀況
C、投資經驗
D、投資意愿
84.
全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶,用于存放其( ?。┑谋WC金。
A、客戶
B、特別結算會員期貨公司
C、期貨交易所
D、非結算會員
85.
下列( )指標是期貨公司風險監(jiān)管指標。
A、凈資本
B、凈資本與風險資本準備的比例
C、負債與凈資產的比例
D、規(guī)定的最低限額的結算準備金要求
86.
公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權有( )。
A、決定對違規(guī)行為的紀律處分
B、檢查期貨交易所財務
C、監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為
D、向股東大會會議提出提案
87.
有價證券充抵保證金的金額不得高于( ?。┲械妮^低值。
A、有價證券基準計算價值的80%
B、有價證券基準計算價值的90%
C、會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍
D、會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍
88.
中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有( ?。?
A、審核材料
B、考察談話
C、調查從業(yè)經歷
D、公開選舉
89.
從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托,協助辦理開戶手續(xù)的,應當( ?。?
A、對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
B、向投資者充分揭示金融期貨交易風險
C、進行相關知識測試和風險評估
D、做好開戶入金指導
90.
期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的,( ?。┮罁嚓P法律法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。
A、中國人民銀行
B、中國證監(jiān)會的派出機構
C、中國證監(jiān)會
D、中國銀監(jiān)會