單項(xiàng)選擇題
1. 在美國(guó)，股票指數(shù)期貨交易主要集中于（　　）。
A、CBOT
B、KCBT
C、NYMEX
D、CME


2. 3 月15 日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3 手（1 手等于10 噸）6 月份大豆合約，買入8 手7 月份大豆合約，賣出5 手8 月份大豆合約。價(jià)格分別為1740 元/噸、1750 元/噸和1760元/噸。4 月20 日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760 元/噸和1750 元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是（　?。?。
A、160 元
B、400 元
C、800 元
D、1600 元


3. 在基本分析法中不被考慮的因素是(     )。
A、總供給和總需求的變動(dòng)
B、期貨價(jià)格的近期走勢(shì)
C、國(guó)內(nèi)國(guó)際的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
D、自然因素和政策因素


4. 全球最大的鋁期貨交易市場(chǎng)是（　?。?。
A、東京工業(yè)品交易所和倫敦金屬交易所
B、東京工業(yè)品交易所和紐約商業(yè)交易所
C、倫敦金屬交易所和紐約商業(yè)交易所
D、芝加哥商品交易所和倫敦金屬交易所


5. 股指期貨的交割方式是(  )。
A、以某種股票交割
B、以股票組合交割
C、以現(xiàn)金交割
D、以股票指數(shù)交割


6. 下列屬于期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（　　）。
A、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)
B、鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)
C、降低流通費(fèi)用，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系
D、提高合約兌現(xiàn)率，保證企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)


7. 下面屬于熊市套利做法的是（　?。?。
A、買入1手3月大豆期貨合約，同時(shí)賣出1手5月大豆期貨合約
B、賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約
C、買人1手3月大豆期貨合約，同時(shí)賣出2手5月大豆期貨合約
D、賣出1手3月大豆期貨合約，同時(shí)買入1手5月大豆期貨合約


8. 負(fù)責(zé)基金的市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)的期貨投資基金行業(yè)的參與者為（　?。?。
A、CTA
B、TM
C、Custodian
D、CPO


9. 美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)對(duì)期貨投資基金監(jiān)管的主要職責(zé)有（　　）。
A、側(cè)重于對(duì)設(shè)立登記、發(fā)行運(yùn)作的監(jiān)管
B、側(cè)重于對(duì)商品基金經(jīng)理和商品交易顧問(wèn)的監(jiān)管
C、為保護(hù)投資者，制定從業(yè)人員道德規(guī)范并監(jiān)管其執(zhí)行
D、對(duì)全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和全國(guó)證券商協(xié)會(huì)進(jìn)行監(jiān)管


10. 一人賣出一份執(zhí)行價(jià)格為19500 的看漲期權(quán)，權(quán)力金為300，又賣出一份執(zhí)行價(jià)格為19500 的看跌期權(quán)，權(quán)力金為200，問(wèn)執(zhí)行價(jià)格為多少時(shí)獲利200（　?。?
A、19700
B、19500
C、19200
D、18800