二、多項(xiàng)選擇題（共 0 40  題，每小題 1 1  分，共 0 40  分）以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。
61. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）。
A. 期貨自營(yíng)
B. 境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)
C. 境外期貨經(jīng)紀(jì)
D. 期貨投資咨詢
62. 下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事和理事會(huì)的表述，錯(cuò)誤的有（ ）。
A. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決定設(shè)立理事會(huì)
B. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)由常任理事和非常任理事組成
D. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名
63. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)下列（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。
A. 期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B. 期貨公司凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C. 期貨公司固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)的比例
D. 期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
64. 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（ ）
A. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷
B. 成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 3 個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)
C. 主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)
D. 被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上
65. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（ ）的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?br /> A. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B. 期貨交易所
C. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D. 期貨保證金存管銀行
66. 期貨公司有下列哪些（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款。
A. 違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的
B. 從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
C. 接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的
D. 進(jìn)行混碼交易的
67. 出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A. 期貨投資者保障基金總額達(dá)到 8 億元人民幣
B. 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力
D. 期貨市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低
68. （ ）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 財(cái)政部
C. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
D. 期貨交易所和期貨公司
69. 下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)的表述，正確的有（ ）。
A. 召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名
B. 臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議
C. 會(huì)員大會(huì)有 2/3 以上會(huì)員參加方為有效
D. 會(huì)員大會(huì)結(jié)束后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
70. 公司制期貨交易所董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)（ ）。
A. 股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備
B. 股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管
C. 期貨交易所股東資料的管理
D. 檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況
71. 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)包括（ ）。
A. 監(jiān)察委員會(huì)
B. 財(cái)務(wù)委員會(huì)
C. 結(jié)算委員會(huì)
D. 調(diào)解委員會(huì)
72. 期貨公司不得接受（ ）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。
A. 期貨公司工作人員
B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員
C. 期貨公司工作人員的配偶
D. 證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
73. 期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A. 建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程
B. 按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度
C. 確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全
D. 充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力
74. 下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，正確的有（ ）。
A. 在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意
見和理由
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料
C. 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見
D. 期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見
75. 期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。
A. 自開戶之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況
B. 定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況
C. 定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告
D. 定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況
76. 依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)有（ ）。
A. 期貨交易所
B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
77. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列監(jiān)管措施（ ）。
A. 責(zé)令改正
B. 監(jiān)管談話
C. 出具警示函
D. 給予降級(jí)直至開除
78. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)下列事項(xiàng)（ ）。
A. 對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理
B. 建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)
C. 組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D. 對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員采取罰款處罰
79. 期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事（ ）行為。
A. 欺詐客戶
B. 內(nèi)幕交易
C. 操縱期貨交易價(jià)格
D. 編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
80. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨公司的下述（ ）行為實(shí)施行政處罰。
A. 任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)
B. 以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口
C. 對(duì)依法履行報(bào)告義務(wù)的期貨從業(yè)人員打擊報(bào)復(fù)
D. 在辦理期貨從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假
81. 期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（ ）。
A. 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B. 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
C. 是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
D. 與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定
82. 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門履行的定期報(bào)告有（ ）。
A. 月度報(bào)告
B. 季度報(bào)告
C. 半年度報(bào)告
D. 年度報(bào)告
83. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有（ ）。
A. 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
B. 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C. 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D. 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
84. 期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為以下哪些公司和個(gè)人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)（ ）。
A. 本公司的客戶
B. 交易所的非結(jié)算會(huì)員
C. 交易所的交易結(jié)算會(huì)員
D. 其他期貨公司的客戶
85. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A. 分類
B. 流動(dòng)性
C. 賬齡
D. 可回收性
86. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有（ ）。
A. 期貨公司凈資本
B. 期貨公司凈資產(chǎn)
C. 期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D. 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
87. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制訂并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括（ ）。
A. 介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度
B. 內(nèi)部控制制度
C. 結(jié)算制度
D. 合規(guī)檢查制度
88. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料（ ）。
A. 合規(guī)
B. 真實(shí)
C. 準(zhǔn)確
D. 完整
89. 按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，一般單位客戶申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的（ ）等相關(guān)制度。
A. 內(nèi)部控制制度
B. 風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C. 公司治理制度
D. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度
90. 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有（ ）。
A. 協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)
B. 收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)
C. 為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)
D. 接受客戶委托代為從事期貨交易
91. 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（ ）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。
A. 交易、結(jié)算
B. 風(fēng)險(xiǎn)控制
C. 財(cái)務(wù)
D. 技術(shù)
92. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）。
A. 根據(jù)投資者實(shí)力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時(shí)間
B. 以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制
C. 按照其職責(zé)范圍，對(duì)要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù)
D. 保護(hù)投資者合法利益
93. 下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中避免利益沖突原則的表述，正確的有（ ）。
A. 自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露有關(guān)情況
B. 自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先
C. 相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先
D. 相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待
94. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A. 公開
B. 公平
C. 公正
D. 效率
95. 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，期貨公司的從業(yè)人員存在下列哪些（ ）情形可能會(huì)構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。
A. 故意提供虛假信息
B. 變?cè)旖灰子涗?br /> C. 銷毀交易記錄
D. 偽造交易記錄
96. 在下列情況中，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（ ）。
A. 交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)給倉(cāng)單持有人造成損失
B. 交割倉(cāng)庫(kù)因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失
C. 期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)，造成客戶損失
D. 交割倉(cāng)庫(kù)工人誤工，給倉(cāng)單持有人造成損失
97. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列哪些行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)（ ）。
A. 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任
B. 期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為
C. 期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的民事責(zé)任
D. 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理?xiàng)l件
98. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》，因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件包括（ ）。
A. 期貨投資者以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
B. 保證金存管銀行以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C. 期貨公司以期貨交易所違反其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
D. 其他期貨市場(chǎng)參與者以期貨交易所違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
99. 期貨公司不得將下列（ ）人員作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。
A. 期貨公司董事
B. 期貨公司從業(yè)人員
C. 期貨公司從業(yè)人員的配偶
D. 期貨公司董事的父母
100.  根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。
A. 客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B. 期貨公司監(jiān)事的配偶可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶
C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)
D. 投資非期貨類品種的，也應(yīng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)