四、綜合題（共 0 20 題，每小題 1 1 分，共 0 20 分）以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
121. 某期貨公司的期末凈資本為 2700 萬元，凈資產(chǎn)為 3000 萬元，負債（不含客戶權益）為 1000 萬元，風險資本準備為 2800 萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定標準的是（ ）。
A. 凈資本
B. 凈資本/風險資本準備
C. 凈資本/凈資產(chǎn)
D. 負債/凈資產(chǎn)
122. 甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是 5%，甲的實際保證金水平為 4%。對此，下列表述正確的是（ ）。
A. 期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔
B. 期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任
C. 期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應當對甲的持倉進行平倉
D. 期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲的持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔全部責任
123. 某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為 1 億元，該證券公司擬以 7500 萬元人民幣以及經(jīng)評估作價為 2500 萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是（ ）。
A. 方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額
B. 方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低
C. 方案不符合規(guī)定，股權不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)
D. 方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資
124. 小王是某期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，因小王賬戶可用資金不足，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王未在通知時限內(nèi)及時追加，期貨公司對小王所持有的全部合約實行強行平倉，數(shù)額高于所需追加保證金。后行情發(fā)生反轉(zhuǎn)。小王向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉造成的損失。關于期貨公司對小王的強行平倉行為，下列說法正確的是（ ）。
A. 符合法律法規(guī)的要求，不須向小王賠償
B. 客戶追加保證金的時限，應為期貨經(jīng)紀合同約定的時限
C. 公司應當在期貨經(jīng)紀合同內(nèi)約定未及時追加保證金的處理方式，約定不明確的公司無權進行強行平倉
D. 公司強行平倉的規(guī)模須與追加保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由公司承擔
125. 某期貨公司因操縱期貨市場被監(jiān)管機構(gòu)處罰。對此，該期貨公司下列做法正確的是（ ）。
A. 期貨公司書面通知全體股東或進行公告
B. 期貨公司口頭通知控股股東
C. 期貨公司在股東會上予以報告
D. 期貨公司通知全體董事，由董事通知股東
126. 甲是某期貨公司的客戶，持有空頭合約。合約到期時，甲向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（ ）。
A. 要求期貨公司承擔違約責任
B. 要求期貨公司承擔侵權責任
C. 要求期貨交易所承擔違約責任
D. 要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任
127. 甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。因期貨公司的上述行為形成的交易結(jié)果（ ）。
A. 有效
B. 有效，不過如果甲認為損害自己利益，可以撤銷
C. 效力待定，如果甲追認，則有效
D. 無效
128. 某期貨公司股東會通過決議，擬任命公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，并兼任總經(jīng)理一職。關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是（ ）。
A. 無須向監(jiān)管機構(gòu)報告
B. 應立即書面通知全體股東，并向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
C. 王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
D. 王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理
129. 劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。對此，劉某可能受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒包括（ ）。
A. 罰款
B. 公開譴責
C. 沒收違法所得
D. 訓誡
130. 某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口 1600 萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠 600 萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（ ）。
A. 802 萬元
B. 901 萬元
C. 990 萬元
D. 1000 萬元
131. 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（ ）。
A. 罰款
B. 責令停業(yè)整頓
C. 吊銷期貨業(yè)務許可證
D. 沒收違法所得
132. 自 2007 年 10 月 9 日至 2008 年 6 月 12 日，某期貨公司允許邵某等 9 名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，累計透支交易 6000 筆，累計透支金額約 2億元，期貨公司累計收取手續(xù)費 9000 元。在上述交易期間，即 2007 年 11 月 17 日和 2008 年 4 月 18 日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20 萬元、-13 萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。對此，下列表述正確的是（ ）。
A. 期貨公司允許邵某等 9 名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法
B. 對邵某等 9 名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔賠償責任的數(shù)額不超過 9000 元
C. 期貨公司允許邵某等 9 名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構(gòu)成透支交易
D. 是否將邵某等 9 名客戶的合約進行強行平倉，是期貨公司的權利，可以自主決定
133. 某期貨公司股東會通過決議，同意王某受讓本公司 3%的股權，并任命王某為本公司董事長。關于王某的股權受讓行為，下列說法正確的是（ ）。
A. 王某可以受讓期貨公司股權，但應當取得有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾
B. 王某可以受讓期貨公司股權，應當報請中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
C. 王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職
D. 王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不能成為期貨公司股東
134. 某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶 300 萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利 30 萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述，正確的是（ ）。
A. 任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪
B. 任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任
C. 任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
D. 如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任
135. 長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2009 年 6 月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是（ ）。
A. 因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效
B. 因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷；經(jīng)期貨公司追認，合同有效
C. 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效
D. 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷；經(jīng)市政府追認，合同有效
136. 某期貨公司在編制期末風險監(jiān)管報表時，發(fā)現(xiàn)部分客戶因交易虧損造成保證金不足，個別客戶還出現(xiàn)了大額穿倉。對此，下列表述正確的是（ ）。
A. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減凈資本
B. 未足額追加的客戶保證金應當按中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準計算
C. 未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算
D. 未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務
137. 某期貨公司從業(yè)人員王某因違反期貨法律法規(guī)，被所在公司給予開除處分。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（ ）報告。
A. 中國期貨業(yè)協(xié)會
B. 中國證監(jiān)會
C. 期貨交易所
D. 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
138. 某期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易。后來，期貨公司對該客戶強行平倉，客戶發(fā)生巨額穿倉損失。之后，該客戶未向期貨公司追補資金，期貨公司也未采取相關措施和進行相應的會計核算，在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債務進行報告。期貨公司上述行為中，違反有關規(guī)定的是（ ）。
A. 對客戶進行強行平倉
B. 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C. 未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算
D. 未按規(guī)定履行報告義務
139. 吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，本案承擔吳某民事賠償責任的主體應為（ ）。
A. 期貨公司
B. 期貨交易所
C. 丁某
D. 營業(yè)部經(jīng)理
140. 王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，王某又到乙期貨公司開戶，在簽訂期貨經(jīng)紀合同時，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是（ ）。
A. 乙期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認
B. 王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同不生效
C. 對乙期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰
D. 經(jīng)辦人應當被開除