第四章違紀(jì)處理

第十七條應(yīng)考人員不符合本規(guī)則第六條所列報(bào)名條件的，不得參加考試，已經(jīng)參加考試的，取消當(dāng)次全部科目考試成績(jī)。

第十八條應(yīng)考人員不遵守考試紀(jì)律，不服從考試工作人員的安排與要求，有下列行為之一的，由考試工作人員提出批評(píng)警告。同場(chǎng)考試兩次受到批評(píng)警告的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為考試違紀(jì)，給予其當(dāng)次該科目考試成績(jī)無(wú)效的處理：

（一）攜帶通訊工具、規(guī)定以外的電子用品或者與考試內(nèi)容相關(guān)的資料進(jìn)入座位的;

（二）未按規(guī)定填寫本人身份和考試信息的；

（三）未在規(guī)定座位參加考試，或者未經(jīng)考試工作人員允許擅自離開(kāi)座位或者考場(chǎng)的;

（四）在考試過(guò)程中旁窺、交頭接耳、互打暗號(hào)或者手勢(shì)的;

（五）故意損壞考試設(shè)施的;

（六）未按規(guī)定使用考試系統(tǒng)的；

（七）將草稿紙等考試用紙帶出考場(chǎng)的;

（八）其他違反考試紀(jì)律但尚未構(gòu)成作弊的行為。

第十九條應(yīng)考人員違背考試公平、公正原則，在考試過(guò)程中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為考試作弊，給予其當(dāng)次全部科目考試成績(jī)無(wú)效的處理，同時(shí)自認(rèn)定為考試作弊之日起兩年內(nèi)不受理其考試報(bào)名申請(qǐng)：

（一）抄襲、協(xié)助他人抄襲試題答案或者與考試內(nèi)容相關(guān)資料的;

（二）傳、接物品或者交換草稿紙的;

（三）持偽造證件參加考試的；

（四）本人離開(kāi)考場(chǎng)后，在考試結(jié)束前，傳播考試試題及答案的；

（五）使用禁止帶入考場(chǎng)的通訊工具、規(guī)定以外的電子用品的;

（六）其他以不正當(dāng)手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績(jī)的行為。

第二十條應(yīng)考人員的作弊行為有下列情形之一的，給予其當(dāng)次全部科目考試成績(jī)無(wú)效的處理，同時(shí)自認(rèn)定為考試作弊之日起三年內(nèi)不受理其考試報(bào)名申請(qǐng)：

（一）串通作弊或者參與有組織作弊的；

（二）代替他人或者讓他人代替自己參加考試的；

（三）其他情節(jié)特別嚴(yán)重、影響惡劣的考試作弊行為。

第二十一條協(xié)會(huì)、考試工作人員在考試結(jié)束后發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定相關(guān)應(yīng)考人員實(shí)施了考試違紀(jì)行為，按照本規(guī)則第十八條規(guī)定處理；有其他相關(guān)證據(jù)證明該應(yīng)考人員實(shí)施了考試作弊行為的，按照本規(guī)則第十九條、第二十條規(guī)定處理:

（一）提供虛假證明材料或者以其他不正當(dāng)手段獲得考試資格和考試成績(jī)的；

（二）評(píng)卷過(guò)程中被認(rèn)定為答案雷同的；

（三）經(jīng)照片比對(duì)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)采集的照片非本人的；

（四）在考試工作人員協(xié)助下獲得考試成績(jī)的；。

（五）其他考試結(jié)束后發(fā)現(xiàn)的以不正當(dāng)手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績(jī)的行為。

第二十二條應(yīng)考人員及其他人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)維護(hù)考試秩序，服從考試工作人員的管理，有下列擾亂考試秩序行為的，終止其繼續(xù)參加考試，并責(zé)令離開(kāi)考場(chǎng)；情節(jié)嚴(yán)重的，按照本規(guī)則第十九條、第二十條的規(guī)定處理；違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》等法律法規(guī)的，交由公安機(jī)關(guān)依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）故意擾亂考點(diǎn)、考場(chǎng)等考試工作場(chǎng)所秩序的；

（二）拒絕、妨礙考試工作人員履行管理職責(zé)的；

（三）威脅、侮辱、誹謗、誣陷工作人員或者其他應(yīng)試人員的；

（四）其他擾亂考試管理秩序的行為。

第二十三條被取消期貨基礎(chǔ)知識(shí)或期貨法律法規(guī)科目考試成績(jī)的應(yīng)考人員，已獲得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證的，由協(xié)會(huì)注銷其合格證，已獲得期貨從業(yè)資格的，同時(shí)由協(xié)會(huì)注銷其資格。如該應(yīng)考人員已獲得期貨投資分析考試合格證，由協(xié)會(huì)注銷其合格證，已獲得期貨投資咨詢資格的，同時(shí)由協(xié)會(huì)注銷其資格。

被取消期貨投資分析科目考試成績(jī)的應(yīng)考人員，已獲得期貨投資分析考試合格證的，由協(xié)會(huì)注銷其合格證，已獲得期貨投資咨詢資格的，同時(shí)由協(xié)會(huì)注銷其資格。

第二十四條其他人員在資格考試中存在下列情形之一的，自行為發(fā)生之日起三年內(nèi)不受理其考試報(bào)名申請(qǐng)；已獲得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證或期貨投資分析考試合格證的，由協(xié)會(huì)注銷其合格證，已獲得期貨從業(yè)資格或期貨投資咨詢資格的，同時(shí)由協(xié)會(huì)注銷其資格:

（一）代替應(yīng)考人員參加考試的;

（二）組織團(tuán)伙作弊的;

（三）為作弊組織者提供試題信息、答案及相應(yīng)設(shè)備等參與團(tuán)伙作弊行為的。

第二十五條應(yīng)考人員或其他人員在協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)其存在違反本規(guī)則規(guī)定的行為之前，主動(dòng)向協(xié)會(huì)承認(rèn)的，協(xié)會(huì)可酌情減輕處罰。

第二十六條考試工作人員現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)考人員或其他人員違紀(jì)違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄、收集、保存相應(yīng)證據(jù)材料，當(dāng)場(chǎng)告知其記錄內(nèi)容，并要求本人簽字。拒絕簽字的，由兩名考試工作人員如實(shí)簽字確認(rèn)，在考試結(jié)束后及時(shí)將違紀(jì)違規(guī)情況報(bào)送協(xié)會(huì)。

第二十七條協(xié)會(huì)通過(guò)其他方式發(fā)現(xiàn)應(yīng)考人員或其他人員違紀(jì)違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)由兩名以上工作人員進(jìn)行事實(shí)調(diào)查，收集、保存相應(yīng)證據(jù)材料，并在調(diào)查事實(shí)和證據(jù)的基礎(chǔ)上對(duì)所涉及應(yīng)考人員或其他人員違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定，并根據(jù)不同情形給予處分。

第二十八條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人所受處分、情節(jié)和依據(jù)。當(dāng)事人對(duì)所受處分有異議的，可自受到處分之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

第二十九條考試工作人員在考試工作中存在以下違紀(jì)違規(guī)行為的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理：

（一）協(xié)助應(yīng)考人員或其他人員進(jìn)行作弊的；

（二）對(duì)已發(fā)現(xiàn)的考試違紀(jì)行為不作處理的；

（三）對(duì)應(yīng)考人員的身份信息不進(jìn)行核實(shí)或驗(yàn)證的；

（四）對(duì)考生應(yīng)注意事項(xiàng)不提前說(shuō)明、強(qiáng)調(diào)的；

（五）監(jiān)考期間進(jìn)行和監(jiān)考無(wú)關(guān)的活動(dòng)的；

（六）未按要求遵守相關(guān)回避制度的；

（七）其它玩忽職守、徇私舞弊的情況。