第三章公司治理

第三十五條期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

第三十六條期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。

期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。

第三十七條持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：

（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；

（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

（五）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；

（六）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（七）變更名稱；

（八）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；

（九）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；

（十）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。

持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第（五）項至第（九）項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第三十八條期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

第三十九條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

第四十條期貨公司應當設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。

期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

第四十一條期貨公司應當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第四十二條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

第四十三條期貨公司應當合理設(shè)置業(yè)務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

期貨公司應當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。

第四十四條期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，并應當符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務的規(guī)定。

期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。

第四十五條期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務。

第四章業(yè)務規(guī)則

第一節(jié)一般規(guī)定

第四十六條期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

第四十七條期貨公司應當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的經(jīng)濟實力、專業(yè)知識、投資經(jīng)歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結(jié)果相適應的產(chǎn)品或者服務。

期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品或者服務的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶。

期貨公司應充分了解和評估客戶風險承受能力，加強對客戶的管理。

第四十八條期貨公司應當在營業(yè)場所公示業(yè)務流程。

期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

第四十九條期貨公司應當具有符合行業(yè)標準和自身業(yè)務發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行。

第五十條期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

第五十一條期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。

期貨公司應當妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應當為客戶保密?？蛻糍Y料保存期限不得少于20年。

第二節(jié)期貨經(jīng)紀業(yè)務

第五十二條期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；

（二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；

（三）期貨公司工作人員及其配偶；

（四）證券、期貨市場禁止進入者；

（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第五十三條客戶開立賬戶，應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。

第五十四條期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。

《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第五十五條客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。

期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托進行期貨交易。

以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；

以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示。

第五十六條期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

第五十七條期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。

客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實。

客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

第五十八條期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則。

第五十九條期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。

期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

第六十條期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機構(gòu)或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務。

第三節(jié)期貨投資咨詢業(yè)務

第六十一條期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務，接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。

第六十二條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當與客戶簽訂服務合同，明確約定服務內(nèi)容、收費標準及糾紛處理方式等事項。

第六十三條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得有下列行為：

（一）向客戶做獲利保證；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；

（三）對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；

（四）利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益；

（五）利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息；

（六）以個人名義收取服務報酬；

（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務

第六十四條期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。

第六十五條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶提供服務。

第六十六條期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務：

（一）為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務；

（二）為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務。

第六十七條資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：

（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；

（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；

（三）中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

第六十八條期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：

（一）以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；

（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

（三）接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；

（四）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；

（五）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；

（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；

（七）利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；

（八）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。