第五章客戶資產(chǎn)保護(hù)
第六十九條客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn),歸客戶所有??蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。
第七十一條客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十二條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi),嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。
第七十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。
第七十四條期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息,被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的,期貨公司應(yīng)當(dāng)暫停在該存管銀行開立期貨保證金賬戶,并將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,繳存結(jié)算擔(dān)保金,并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金,確??蛻粽=灰?。
第七十六條除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外,任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶保證金。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪作他用。
第六章監(jiān)督管理
第七十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。
期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見;期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。
第七十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料:
(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員;
(二)期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;
(三)期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè);
(四)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七十九條持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況,并定期報(bào)告交易情況。
第八十條發(fā)生下列事項(xiàng)之一的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告:
(一)變更公司名稱、形式、章程;
(二)發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊(cè)資本變更;
(三)變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;
(四)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;
(五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(六)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件;
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
上述事項(xiàng)涉及期貨公司分支機(jī)構(gòu)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。
第八十一條期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
第八十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,公示基本情況、歷史情況、分支機(jī)構(gòu)基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠(chéng)信記錄以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他信息。
第八十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。
第八十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員不得少于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書,必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行延伸檢查。
第八十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查,有權(quán)采取下列措施:
(一)詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明;
(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料;
(三)查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶;
(四)檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng),調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
第八十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見:
(一)期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(二)違反客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作。
第八十七條期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
第八十八條期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施:
(一)公司治理不健全,部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷,關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);
(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷,經(jīng)營(yíng)管理混亂,可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益;
(三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定,可能影響客戶資產(chǎn)安全;
(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度,經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;
(五)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度,存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;
(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù);
(七)交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷,可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益;
(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定;
(九)股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī),可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng);
(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟,可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng);
(十一)未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。
對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。
第八十九條期貨公司股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
第九十條期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改:
(一)占用期貨公司資產(chǎn);
(二)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);
(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán);
(四)報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。
第九十一條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前,不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。