第七章法律責(zé)任

第九十二條期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第九十三條期貨公司及其分支機構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條處罰：

（一）未按規(guī)定實行投資者適當(dāng)性管理制度，損害客戶合法權(quán)益；

（二）未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；

（三）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；

（四）占用客戶保證金；

（五）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；

（七）未按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金；

（八）在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；

（九）違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；

（十）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；

（十一）違反中國證監(jiān)會風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定；

（十二）違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴重的；

（十三）違反規(guī)定委托或者接受其他機構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；

（十四）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；

（十五）以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；

（十六）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理；

（十七）違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

第九十四條期貨公司及其分支機構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：

（一）發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

第九十五條會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

第九十六條未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

第八章附則

第九十七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準，其他期貨經(jīng)營機構(gòu)可以從事特定期貨業(yè)務(wù)。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。

第九十八條期貨公司參與其他交易場所交易的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第九十九條本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第一百條本辦法自公布之日起施行。2005年8月19日發(fā)布的《關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀公司有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字〔2005〕138號）、2007年2月25日發(fā)布的《關(guān)于加強期貨公司客戶風(fēng)險控制有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕18號）、2007年4月9日發(fā)布的《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）、2011年11月3日發(fā)布的《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2011〕33號）、2012年5月10日發(fā)布的《關(guān)于期貨公司變更注冊資本或股權(quán)有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕11號）同時廢止。