一、 證券相關(guān)例題

1、基本分類

貨幣證券：匯、本、支

商品證券：提單、倉單、運單

資本證券：股票： A、B H

債券： 國債、金融債、企業(yè)債

基金： 開放式如股票型、混合型、QDII

封閉式不贖回可上市交易

認股權(quán)證：認購、認沽

期貨： 商品期貨如上海所、鄭州所、大連所

金融期貨如外匯期貨、利率期貨、股指期貨

2、證券市場：一級、二級、三級

3、例：以下屬于證券市場三要素的是（ABC）

A、 參與者 B、交易工具 C、交易場所

D、投資者 E、基金管理人 F、資金托管人

4、相關(guān)機構(gòu)

例：我國的滬深交易所都屬于會員制（√）

（2）證券公司設(shè)立條件：A、章程

B、大股東三年無違法，凈資產(chǎn)不低于2億人民幣

C、注冊資本合法：5000萬元（經(jīng)紀、咨詢、顧問）

1億元（承銷保薦、證券自營、資產(chǎn)管理）同時2項要5億

例：某證券公司同時經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)與承銷保薦業(yè)務(wù)，需要最低的注冊資本額是（C）

A、3000萬元 B、5000萬元 C、10000萬元 D、50000萬元

例：中國證券登記結(jié)算公司是以營利為目的的法人，要求自有資金2億元以上，其股東是滬、深交易所（×）

錯 對 對

5、證券發(fā)行：

例：以下屬于證券訂價方式的有（ABCD）

A、上網(wǎng)訂價 B、上網(wǎng)詢價 C、市值配售（已上市公司配股） D、網(wǎng)上網(wǎng)下累計投標詢價

例：首次公開發(fā)行證券應向機構(gòu)投資者進行詢價（√）

例：創(chuàng)業(yè)板股票上網(wǎng)詢價即可，可以不再累計投標詢價（√）

例：以下屬于公開發(fā)行應報證監(jiān)會核準（ABC）

A、向不特定對象發(fā)行；

B、特定對象超過200人；

C、向200人以下的特定對象發(fā)行，采用廣告、公開勸誘等方式

D、向2名機構(gòu)投資者定向發(fā)行；

例：以下應當由保薦機構(gòu)保薦的（ABCDEF）

A、首次公開發(fā)行股票B、上市公司公開發(fā)行新股C、上市公司非公開發(fā)行新股D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債E、上市公司向原股東配股F、上市公司向不特定對象公開增發(fā)新股

例：以下表明擁有上市控制權(quán)的是（ABCD）

A、50%以上的控股權(quán)；B、30%以上的股份表決權(quán)（含受托表決）；C、半數(shù)以上的董事選舉權(quán)；D、所持股份對股東大會有重大影響；

例：發(fā)行人公開發(fā)行證券應當由證券公司承銷（×）

例：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行證券，應由證券公司承銷，證券面值超過5000萬，應組成承銷團銷售（√）

例：證券的代銷、包銷的期限最長不超過（C） 上市公司實施要約收購的，要約最長期限不超過（B）

A、30天 B、60天 C、90天 D、120天

6、基金的發(fā)行：

例：設(shè)立基金管理公司注冊資本最低限額為（C）人民幣的實繳貨幣，其主要股東注冊資本不低于（C）人民幣；

A、3億、3億 B、1億、1億 C、1億、3億 D、3億、1億 教材172頁

例：國務(wù)院自受理證券發(fā)行申請之日起（B）內(nèi)應作出核準與否的決定；教材169、173頁

A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月

注：核準時間：股票3個月、債券3個月、基金申請之日起6個月核準且自核準之日起6個月內(nèi)開始募集超期要重報國務(wù)院

例：封閉式基金期滿募集金額未達到（B）為失敗，應返還本息；教材165、172、174頁

A、 擬配售數(shù)量的70% B、核準規(guī)模的80% C、核準的最低規(guī)模 D、擬發(fā)行數(shù)量的70%

7、禁止交易

例：以下屬于禁止交易的是（ABCDE）教材184-188頁

A、虛假陳述或信息誤導 B、內(nèi)募交易 C、操縱市場 D、欺詐客戶 E、借賬戶交易或挪用公款交易

例：以下屬內(nèi)募信息（CD）教材186頁

A、公司將20%的資產(chǎn)抵押給銀行 B、發(fā)生股權(quán)或擔保等微小變化 C、利潤分配與增資計劃 D、重大影響股價的事項

注：只要是重大的會影響股價波動的事項，都是內(nèi)募信息，只要在該內(nèi)募信息公開前獲知的人都是內(nèi)募知情人員，這些人在信息公開前不得泄密、買賣、建議他人買賣，否則就是內(nèi)募交易；

例：采取要約收購方式的，以下合法的是（ABCD）

A、收購期內(nèi)不得賣出被收購公司股票B、收購期內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約條件買入被收購公司的股票C、收購要約的期限為30天—60天，并且不得撤銷D、投資者及其一致行動人持有一家上市公司股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當向所有股東發(fā)出收購要約；

一致行動人：

共同持有被收購公司股份的下列人員，為一致行動人，應合并計算所持股份；“投資者即主動收購一方”

（1）與收購者之間有 股權(quán)關(guān)系；

（2）與收購者之間有 管理或合作關(guān)系；

（3）與收購者之間有 提供資金的關(guān)系；（除銀行）

（4）收購者的30%以上的自然人股東及其“近親屬”；

（5）收購者的董監(jiān)高及其“近親屬”；

另：投資者及一致行動人不是第一大股東，持股達到 5%--20%：簡式權(quán)益變動報告書；

持股達到20%--30%：詳式權(quán)益變動報告書；

批露：

例：證券公司應妥善保管客戶資料，保存期限不得少于（D）

A、1年 B、5年 C、10年 D、20年