第一部分 合規(guī)理論與實(shí)務(wù) 
　　第一章合規(guī)理論
　　第一節(jié) 合規(guī)制度基本概念及涵義
　　掌握合規(guī)管理制度（Compliance Program）和合規(guī)職能（Compliance Function）的基本概念；了解全球范圍內(nèi)合規(guī)管理制度近期迅速發(fā)展的背景及原因；掌握在公司內(nèi)部建立合規(guī)管理制度的基本原因及其意義；掌握建立合規(guī)管理制度對行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司及其股東、董事、員工、客戶等利益攸關(guān)方以及社會(huì)公眾的不同意義。
　　掌握全球范圍內(nèi)證券行業(yè)合規(guī)管理制度的發(fā)展近況和現(xiàn)狀；掌握證券公司建立合規(guī)管理制度的必要性和意義；掌握證券公司建立合規(guī)管理制度的基本指導(dǎo)思想、基本定位和基本任務(wù)。
　　第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與其它公司風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
　　掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本概念，掌握公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用。
　　掌握證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容方面的共同點(diǎn)與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。
　　第三節(jié) 合規(guī)管理與公司治理、公司內(nèi)控的關(guān)系
　　一、合規(guī)管理與公司治理、公司內(nèi)控
　　掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理與合規(guī)管理之間的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司的一般治理結(jié)構(gòu)，掌握合規(guī)職能在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位和作用。
　　掌握公司內(nèi)部控制的基本概念；掌握公司內(nèi)部控制與合規(guī)管理的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司內(nèi)部控制體系的一般結(jié)構(gòu)，掌握合規(guī)在公司內(nèi)部控制體系中的地位和作用。
　　二、合規(guī)部門與其它內(nèi)控部門的聯(lián)系與區(qū)別
　　掌握公司內(nèi)部控制體系的組成結(jié)構(gòu)；掌握合規(guī)部門與法律部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部稽核部門、財(cái)務(wù)控制部門等部門在履行內(nèi)部控制職能時(shí)的職能差別及工作重點(diǎn)的差別；掌握合規(guī)部門與法律部門之間的關(guān)系。
　　掌握公司監(jiān)事會(huì)的基本概念，掌握國內(nèi)的公司監(jiān)事會(huì)在內(nèi)部控制中的職責(zé)與作用，掌握公司監(jiān)事會(huì)與合規(guī)部門等內(nèi)部控制部門之間的關(guān)系。
　　第四節(jié) 合規(guī)管理中管理人員與合規(guī)專業(yè)人員的角色分工
　　掌握公司管理人員，包括公司管理機(jī)構(gòu)、高級管理層、業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人和主管的主要職能；掌握公司一般管理機(jī)構(gòu)、高級管理層、業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人和主管在履行合規(guī)職責(zé)時(shí)方面所需承擔(dān)作用和責(zé)任；掌握合規(guī)專業(yè)人員的基本職責(zé)，掌握合規(guī)專業(yè)人員與上述管理人員在履行合規(guī)職能方面的相互關(guān)系。
　　第五節(jié) 合規(guī)管理制度的基本原則
　　一、合規(guī)管理體系建立的基本原則
　　掌握公司合規(guī)職能獨(dú)立性的基本概念及其涵義，掌握實(shí)現(xiàn)合規(guī)職能獨(dú)立性應(yīng)采取的制度設(shè)計(jì)，重點(diǎn)掌握合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的選任及解聘機(jī)制、匯報(bào)機(jī)制、評估機(jī)制、責(zé)任追究機(jī)制等。
　　掌握合規(guī)職能的一般組織架構(gòu)設(shè)計(jì)原則；掌握公司管理機(jī)構(gòu)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門專業(yè)人員在合規(guī)職能組織架構(gòu)中的不同角色和職責(zé)分工。重點(diǎn)掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和角色定位，掌握合規(guī)總監(jiān)與其它公司高級管理人員、業(yè)務(wù)線負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系。
　　掌握合規(guī)專業(yè)人員在履行合規(guī)職能時(shí)的內(nèi)部分工原則和任務(wù)小組設(shè)計(jì)安排；掌握合規(guī)專業(yè)人員的職責(zé)分工和歸責(zé)機(jī)制等。
　　掌握幾類基本的合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)模式，掌握不同規(guī)模、業(yè)務(wù)類型的證券公司所適用的合規(guī)管理組織結(jié)構(gòu)。
　　二、合規(guī)管理制度運(yùn)行的基本原則
　　掌握合規(guī)部門履行合規(guī)職責(zé)的基本機(jī)制、程序和方式；掌握業(yè)務(wù)部門執(zhí)行合規(guī)任務(wù)時(shí)的匯報(bào)路線以及與高級管理人員之間的交流方式。
　　掌握合規(guī)人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)，包括專業(yè)技能、品質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)，選任合規(guī)人員的基本要求，以及對合規(guī)專業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)的基本方式。
　　第六節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)
　　掌握合規(guī)文化的基本概念，企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義，合規(guī)文化的主要要素，以及企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。
　　第七節(jié) 合規(guī)制度有效性評估和監(jiān)督
　　掌握對合規(guī)職能的有效性進(jìn)行評估的主要方式；掌握內(nèi)部評估、外部評估、監(jiān)管評估等評估監(jiān)督方式的特點(diǎn)及相互差別。掌握各評估方式在對合規(guī)職能有效性進(jìn)行評估方面各自的評估內(nèi)容、范圍、頻率以及工作方法。 
　　第八節(jié) 其它合規(guī)問題
　　掌握證券公司跨境開展業(yè)務(wù)背景下合規(guī)職能所面臨的特殊問題和難點(diǎn)；掌握合規(guī)職能對境外業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)控制時(shí)的實(shí)施原則、程序及方法。
　　掌握合規(guī)職能外包情況下公司與外包承包商之間的基本權(quán)利義務(wù)關(guān)系；掌握合規(guī)職能外包時(shí)公司與外包承包商應(yīng)遵守的基本原則。
　　掌握金融控股公司背景下的集團(tuán)與子公司之間的合規(guī)管理所面臨的特殊問題和難點(diǎn)；掌握集團(tuán)背景下的合規(guī)管理模式；掌握混業(yè)背景下金融控股公司的合規(guī)管理模式等。
　　第二章 合規(guī)實(shí)務(wù)
　　第一節(jié) 合規(guī)的核心職能
　　一、合規(guī)政策與程序
　　掌握證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義;熟悉證券公司合規(guī)政策與程序的狹義和廣義淵源;了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體;了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容;熟悉需要更新合規(guī)政策與程序的情形以及相關(guān)后續(xù)工作。
　　二、合規(guī)咨詢、建議與審核
　　掌握合規(guī)咨詢、建議與審核的對象和意義;熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢、建議與審核的事項(xiàng)和情形; 熟悉進(jìn)行合規(guī)咨詢、建議與審核的時(shí)機(jī);了解合規(guī)咨詢、建議的方式和路徑以及合規(guī)審核的程序。
　　三、合規(guī)監(jiān)測、調(diào)查、檢查與報(bào)告
　　掌握在證券公司進(jìn)行合規(guī)監(jiān)測、調(diào)查、檢查與報(bào)告的目的和意義;了解需要進(jìn)行合規(guī)監(jiān)測、調(diào)查、檢查與報(bào)告的一般情形和通常采用的方法;熟悉不同類型證券公司針對不同業(yè)務(wù)、不同級別分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)測、調(diào)查、檢查需要引起特別注意的事項(xiàng);熟悉通過合規(guī)監(jiān)測、調(diào)查、檢查發(fā)現(xiàn)的事項(xiàng)的解決程序和對相關(guān)部門的問責(zé)機(jī)制;熟悉需要進(jìn)行合規(guī)報(bào)告的事項(xiàng)、報(bào)告的類型、形式和基本路徑。
　　四、合規(guī)教育與培訓(xùn)
　　掌握在證券公司進(jìn)行合規(guī)教育與培訓(xùn)的目的和意義;熟悉合規(guī)培訓(xùn)教育與培訓(xùn)的種類、通常采用的形式、應(yīng)包括的內(nèi)容;熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)教育與培訓(xùn)項(xiàng)目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)教育與培訓(xùn)的重點(diǎn);了解合規(guī)教育與培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。
　　第二節(jié) 合規(guī)溝通渠道
　　掌握證券公司合規(guī)部門對內(nèi)和對外匯報(bào)和溝通的意義。掌握證券公司合規(guī)部門內(nèi)部匯報(bào)路線;掌握證券公司合規(guī)部門對公司董事會(huì)和高級管理層的報(bào)告方式和路徑, 需要報(bào)告的常規(guī)和特別事項(xiàng);熟悉證券公司合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的溝通方式與一般事項(xiàng);了解證券公司合規(guī)部門與其他控制部門 ( 如審計(jì)、風(fēng)控、稽核部門等) 溝通和合作的方式與事項(xiàng)。
　　了解證券公司合規(guī)部門作為對外向監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)的作用和意義;熟悉證券公司通過合規(guī)部門向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)的常規(guī)和特別事項(xiàng);熟悉證券公司合規(guī)部可能承擔(dān)特別法定職責(zé)履行相應(yīng)對外報(bào)告義務(wù)的情形 (如作為反洗錢負(fù)責(zé)人的可疑交易報(bào)告義務(wù))。
　　第三節(jié) 合規(guī)問責(zé)機(jī)制
　　了解合規(guī)問責(zé)機(jī)制的內(nèi)容和意義；了解公司遵守法律法規(guī)的責(zé)任和合規(guī)部門及其人員的作用之間的區(qū)別;了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時(shí)承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；了解證券公司內(nèi)有權(quán)對合規(guī)部門職能行使進(jìn)行檢查的部門,檢查的范圍、方式、頻率和相關(guān)獨(dú)立性要求。
　　第四節(jié) 證券公司合規(guī)管理工作的若干重點(diǎn)
　　一、利益沖突防范
　　掌握合規(guī)部門對于證券公司利益沖突防范的重大意義;掌握證券公司常見利益沖突類型和針對不同業(yè)務(wù)部門的合規(guī)關(guān)注重點(diǎn)和解決方案;掌握證券公司隔離墻的內(nèi)涵和意義、保持隔離墻的具體方式、越墻的情形、審批程序和相關(guān)注意事項(xiàng)。
　　熟悉為防止與業(yè)務(wù)部門利益沖突而保持合規(guī)部門獨(dú)立性的重要意義和具體措施。
　　二、反洗錢
　　了解我國反洗錢立法的基本進(jìn)程；熟悉證券公司反洗錢相關(guān)法律法規(guī); 熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式和通過證券公司進(jìn)行洗錢的主要方式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié);了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素;掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報(bào)告義務(wù)、監(jiān)測機(jī)制和保密要求; 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù);了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。
　　三、賬戶管理與交易監(jiān)控
　　了解證券公司規(guī)范帳戶開立、使用和管理的基本要求;熟悉證券公司帳戶的分類和清理不規(guī)范賬戶的要求;掌握證券公司交易監(jiān)控的方式和針對不同業(yè)務(wù)部門、不同風(fēng)險(xiǎn)級別客戶交易監(jiān)控關(guān)注的重點(diǎn);熟悉發(fā)現(xiàn)交易不當(dāng)或違法違規(guī)交易行為的處理流程, 報(bào)告義務(wù)和后續(xù)培訓(xùn)要求。
　　四、投資者教育與客戶投訴處理
　　了解證券公司投資者教育的重大意義及其主要內(nèi)容;熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系,證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé); 熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求;了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。 
　　熟悉證券公司客戶投訴機(jī)制的主要內(nèi)容;熟悉處理客戶投訴的主要流程和書面留痕要求。