附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄 
　　一、參考書目、資料
　　1、《國家司法考試輔導(dǎo)教材》系列，法律出版社
　　2、《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材（2007年)》，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社
　　3、Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006
　　《關(guān)于市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報(bào)告》，IOSCO（國際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì)報(bào)告），2006年3月
　　4、white paper on the role of compliance, SIA, Otc.,2005
　　《合規(guī)的作用（白皮書）》，SIA，2005年12月
　　5、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì) ，2005年4月29日
　　二、法律、行政法規(guī)及司法解釋目錄
　　A類
　　1、《中華人民共和國公司法》
　?。?993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
　　2、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（一）》
　?。?006年4月28日 法釋[2006]3號(hào)）
　　3、《中華人民共和國證券法》
　?。?998年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
　　4、《中華人民共和國證券投資基金法》
　?。?003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過 2003年10月28日中華人民共和國主席令第9號(hào)公布 自2004年6月1日起施行）
　　5、《中華人民共和國信托法》
　?。?001年4月28日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十一次會(huì)議通過 2001年4月28日中華人民共和國主席令第51號(hào)公布 自2001年10月1日起施行）
　　6、《期貨交易管理?xiàng)l例》
　?。?007年2月7日國務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過 2007年3月6日國務(wù)院令第489號(hào)公布自2007年4月15日起施行）
　　7、《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》
　?。?985年1月21日第六屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第九次會(huì)議通過 根據(jù)1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國會(huì)計(jì)法〉的決定》修正 1999年10月31日第九屆屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十二次會(huì)議修訂 1999年10月31日中華人民共和國主席令第24號(hào)公布 自2000年7月1日起施行）
　　8、《中華人民共和國民法通則》
　?。?986年4月12日第六屆全國人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過 1986年4月12日中華人民共和國主席令第37號(hào)公布 自1987年1月1日起施行）
　　9、《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見（試行）》
　?。?988年1月26日最高人民法院審判委員會(huì)討論通過 1988年4月2日發(fā)布施行） 法（辦）發(fā)[1988]6號(hào)
　　10、《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》
　?。ㄈ珖嗣翊泶髸?huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國個(gè)人所得稅法〉的決定》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議于2005年10月27日通過，現(xiàn)予公布，自2006年1月1日起施行）
　　11、《中華人民共和國個(gè)人所得稅法實(shí)施條例（2005修訂）》(國務(wù)院令第452號(hào)，自2006年1月1日起施行。)
　　12、《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》
　?。?007年3月16日第十屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過 2007年3月16日中華人民共和國主席令第63號(hào)公布 自2008年1月1日起施行）
　　13、《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》
　?。ā吨腥A人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》已經(jīng)2007年11月28日國務(wù)院第197次常務(wù)會(huì)議通過，自2008年1月1日起施行）
　　14、《中華人民共和國刑法》
　　（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號(hào)公布 自1997年10月1日起施行）
　　15、《中華人民共和國刑法修正案（六）》
　　（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過 2006年6月29日中華人民共和國主席令第51號(hào)公布 自公布之日起施行）
　　16、《中華人民共和國勞動(dòng)法》
　　（1994年7月5日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第八次會(huì)議通過 1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號(hào)公布 自1995年1月1日起施行）
　　17、《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》
　　（2007年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過 2007年6月29日中華人民共和國主席令第65號(hào)公布 自2008年1月1日起施行）
　　18、《中華人民共和國合同法》
　　（1999年3月15日第九屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1999年3月15日中華人民共和國主席令第15號(hào)公布 自1999年10月1日起施行）
　　19、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(一)》
　?。?999年12月1日最高人民法院審判委員會(huì)第1090次會(huì)議通過 1999年12月19日公布 自1999年12月29日起施行）法釋[1999]19號(hào)
　　20、《中華人民共和國擔(dān)保法》
　?。?995年6月30日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議通過 1995年6月30日中華人民共和國主席令第50號(hào)公布 自1995年10月1日起施行）
　　21、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國擔(dān)保法>若干問題的解釋》
　?。?000年9月29日最高人民法院審判委員會(huì)第1133次會(huì)議通過 2000年12月8日公布 自2000年12月13日起施行）法釋[2000]44號(hào)
　　22、《中華人民共和國行政許可法》
　?。?003年8月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議通過 2003年8月27日中華人民共和國主席令第7號(hào)公布 自2004年7月1日起施行）
　　23、《中華人民共和國行政處罰法》
　　24、（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十七次會(huì)議通過 1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號(hào)公布 自1996年10月1日起施行）
　　25、《信訪條例》
　?。?005年1月10日國務(wù)院令第431號(hào)公布 自2005年5月1日起施行）
　　26、《中華人民共和國反洗錢法》
　　（2006年10月31日全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過 2006年10月31日發(fā)布 自2007年1月1日起施行）
　　27、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
　?。?006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第2號(hào) 自2007年3月1日起施行）
　　28、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
　?。?006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第1號(hào) 自2007年1月1日起施行）
　　29、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
　?。?007年6月21日 中國人民銀行 中國銀監(jiān)會(huì) 中國證監(jiān)會(huì) 中國保監(jiān)會(huì)令[2007]第2號(hào) 自2007年8月1日起施行）
　　30、《中華人民共和國物權(quán)法》
　?。?007年3月16日第十屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過 2007年3月16日中華人民共和國主席令第62號(hào)公布 自2007年10月1日起施行）
　　B類
　　1、《中華人民共和國反壟斷法》
　?。?007年8月30日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過 2007年8月30日中華人民共和國主席令第68號(hào)公布 自2008年8月1日起施行）
　　2、《中華人民共和國審計(jì)法》
　?。?994年8月31日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第九次會(huì)議通過 根據(jù)2006年2月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國審計(jì)法〉的決定》修正）
　　3、《中華人民共和國審計(jì)法實(shí)施條例》
　?。?997年10月21日國務(wù)院令第231號(hào)公布 自1997年10月21起施行）
　　4、《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》
　　（2004年11月9日 法[2004]239號(hào)發(fā)布執(zhí)行）
　　5、《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知》
　　（1997年12月2日 法發(fā)[1997]27號(hào)） 來源：考試大
　　6、《最高人民法院關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人民法院凍結(jié)資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定〉的通知》
　　（2005年4月29日 法[2005]55號(hào)）
　　7、《關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》
　?。?008年1月10日 法發(fā)[2008]4號(hào)）
　　8、《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》
　?。?994年6月24日中華人民共和國國務(wù)院令第156號(hào)發(fā)布 根據(jù)2005年12月18日《國務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例〉的決定》修訂）