四、權(quán)證主交易商制度

　　(一)權(quán)證發(fā)行人應(yīng)至少選定一家經(jīng)深交所認(rèn)可的證券公司擔(dān)任權(quán)證主交易商。

　　(二)權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與被選定為主交易商的證券公司簽訂權(quán)證主交易商服務(wù)協(xié)議,明確雙方權(quán)利、義務(wù)及相關(guān)事項(xiàng)。

　　(三)權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在權(quán)證主交易商服務(wù)協(xié)議簽訂后三個(gè)交易日內(nèi)將相關(guān)文件報(bào)深交所備案。權(quán)證主交易商或主交易商服務(wù)協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在變更后三個(gè)交易日內(nèi)將變更內(nèi)容報(bào)深交所備案。

　　(四)權(quán)證主交易商應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)權(quán)證履行雙向報(bào)價(jià)義務(wù)。雙向報(bào)價(jià)是指權(quán)證主交易商根據(jù)其與權(quán)證發(fā)行人簽訂的權(quán)證主交易商服務(wù)協(xié)議,在約定的情況下以約定范圍內(nèi)的價(jià)格同時(shí)申報(bào)買入和賣出該權(quán)證份額,且賣價(jià)高于買價(jià)的行為。

　　(五)權(quán)證主交易商應(yīng)當(dāng)指定其已向深交所報(bào)備的自營(yíng)賬戶和自營(yíng)席位作為履行雙向報(bào)價(jià)義務(wù)的專用賬戶和專用席位。深交所有權(quán)對(duì)權(quán)證主交易商雙向報(bào)價(jià)義務(wù)的履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

　　(六)權(quán)證發(fā)行人應(yīng)敦促權(quán)證主交易商嚴(yán)格履行雙向報(bào)價(jià)義務(wù)。主交易商在權(quán)證交易期間,不認(rèn)真履行雙向報(bào)價(jià)義務(wù)或經(jīng)營(yíng)狀況惡化不再適合擔(dān)任主交易商的,權(quán)證發(fā)行人應(yīng)及時(shí)更換主交易商并公告。

　　五、權(quán)證監(jiān)管與交易信息披露

　　(一)權(quán)證交易的監(jiān)管

　　1、深交所對(duì)權(quán)證交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,當(dāng)權(quán)證交易嚴(yán)重異?；虬l(fā)生涉嫌違規(guī)交易行為時(shí),深交所可視情況對(duì)權(quán)證交易實(shí)施停牌。

　　2、對(duì)發(fā)生異常交易或涉嫌違規(guī)行為的會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部,深交所可采取口頭或書面警示、約見談話、現(xiàn)場(chǎng)檢查、要求提供有關(guān)文件資料、限制會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部或相關(guān)證券帳戶的權(quán)證交易、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處等監(jiān)管措施。

　　(二)權(quán)證交易信息披露

　　1、在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過(guò)可流通數(shù)量5％的持有人名單。

　　2、每日分別公布權(quán)證的買入、賣出金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及各自的買入、賣出金額。

　　3、在證券行情系統(tǒng)中實(shí)時(shí)公布權(quán)證溢價(jià)率,揭示權(quán)證交易價(jià)格與標(biāo)的證券交易價(jià)格偏離的幅度。權(quán)證溢價(jià)率指標(biāo)隨同行情發(fā)布,發(fā)布頻率為每30秒一次,具體計(jì)算公式為:

　　認(rèn)購(gòu)權(quán)證溢價(jià)率＝(行權(quán)價(jià)格＋(認(rèn)購(gòu)權(quán)證市價(jià)／行權(quán)比例)--標(biāo)的證券市價(jià))／標(biāo)的證券市價(jià)×100％

　　認(rèn)沽權(quán)證溢價(jià)率＝(標(biāo)的證券市價(jià)--(行權(quán)價(jià)格--(認(rèn)沽權(quán)證市價(jià)／行權(quán)比例)))／標(biāo)的證券市價(jià)×100％

　　4、當(dāng)權(quán)證交易嚴(yán)重異常或發(fā)生涉嫌違規(guī)交易行為時(shí),深交所可視情況公布相關(guān)權(quán)證托管數(shù)據(jù),相關(guān)證券帳戶代碼(隱去部分字段)、買入數(shù)量、賣出數(shù)量、持有份額等信息。