內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排――與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 香港證監(jiān)會(huì)

　　《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排――與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排》

　?。ㄖ袊C監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)于2003年12月3日簽署）

　　1. 前言

　　內(nèi)地與香港在今年六月二＋九日所簽訂的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下稱“《安排》”)中，就證券業(yè)而言的其中一項(xiàng)承諾是“簡(jiǎn)化香港專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券期貨從業(yè)資格的相關(guān)程序”。為了確保協(xié)議承諾能如期于二零零四年一月一日開始實(shí)施，中國證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)就落實(shí)承諾的有關(guān)問題進(jìn)行了商談，形成本安排。目的是根據(jù)《安排》的承諾為兩地專業(yè)人員提供一個(gè)申請(qǐng)從業(yè)及執(zhí)業(yè)資格或牌照的簡(jiǎn)化程序，并不影響他們按現(xiàn)有正常途徑向監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出申請(qǐng)。

　　2. 專業(yè)人員的定義

　　Ø 內(nèi)地專業(yè)人員- 指擁有有效的內(nèi)地相關(guān)執(zhí)業(yè)資格的中國公民

　　Ø 香港專業(yè)人員- 指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民

　　3. 協(xié)議詳情

　　3.1 主要協(xié)議

　　就落實(shí)《安排》的承諾，兩會(huì)協(xié)議如下：

　　Ø 通過內(nèi)地相關(guān)法規(guī)考試的香港專業(yè)人員，可獲中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格

　　經(jīng)此途徑取得從業(yè)資格的香港專業(yè)人員，如持有香港負(fù)責(zé)人員牌照，認(rèn)可作為內(nèi)地高管人員的任職資歷要求，如持有香港代表牌照，將等同取得內(nèi)地一般的從業(yè)資格

　　Ø 內(nèi)地專業(yè)人員可獲香港證監(jiān)會(huì)視作符合香港行業(yè)資格

　　經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格，如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格

　　所有準(zhǔn)備經(jīng)上述途徑取得資格的人員，應(yīng)按內(nèi)地或香港各自的程序提出申請(qǐng)，各負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)，可因應(yīng)情況對(duì)個(gè)別要求作出寬免或免試安排。其所取得的從業(yè)或行業(yè)資格，仍須受以下第4部份兩地資格對(duì)照的規(guī)限。如申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格或牌照，該人員仍需符合其它取得資格或牌照的要求，例如該人員的經(jīng)歷須與所申請(qǐng)的執(zhí)業(yè)資格或牌照相關(guān)，到香港申請(qǐng)牌照的內(nèi)地專業(yè)人員須通過香港的相關(guān)法規(guī)考試等。各負(fù)責(zé)審批資格或牌照的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，可因應(yīng)特殊情況作出寬免。

　　3.2 其它協(xié)議

　　香港專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格時(shí)，申請(qǐng)人：

　　Ø 持有在香港取得或獲香港證監(jiān)會(huì)接納的大學(xué)學(xué)歷可被視作已符合內(nèi)地對(duì)大學(xué)學(xué)歷的要求

　　Ø 在香港累積的或獲香港證監(jiān)會(huì)接納的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)可被視作等同內(nèi)地相關(guān)的工作經(jīng)歷

　　3.3 考試方面的安排

　　法規(guī)考試及培訓(xùn)的合作安排交由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)及香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)進(jìn)行商議和落實(shí)。

　　4. 兩地資格對(duì)照

　　根據(jù)兩地從業(yè)人員可經(jīng)營的受規(guī)管活動(dòng)，就《安排》的承諾訂出以下的對(duì)照：

　　內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格
　　香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
　　香港舊制度下的牌照

　　證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券交易專科考試)
　　證券交易
　　證券交易商

　　證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券投資分析?？瓶荚?
　　就證券提供意見
　　證券交易商、投資顧問

　　證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券發(fā)行與承銷專科考試)
　　就機(jī)構(gòu)融資提供意見
　　證券交易商、投資顧問

　　期貨執(zhí)業(yè)資格(已通過期貨?？瓶荚?
　　期貨合約交易
　　商品交易商

　　期貨執(zhí)業(yè)資格(已通過期貨?？瓶荚?
　　就期貨合約提供意見
　　商品交易商、商品交易顧問

　　證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券投資基金?？瓶荚?
　　提供資產(chǎn)管理
　　證券交易商、投資顧問

　　兩地的專業(yè)人員于內(nèi)地或香港申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格或牌照時(shí)，只會(huì)根據(jù)上表的對(duì)照被視作已擁有與其目前資格相對(duì)應(yīng)的從業(yè)或行業(yè)資格。

　　5. 審核資格安排

　　5.1 香港專業(yè)人員到內(nèi)地申請(qǐng)從業(yè)資格

　　香港專業(yè)人員到內(nèi)地申請(qǐng)《安排》中的待遇以取得從業(yè)資格時(shí)，須向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交一份其最近三年內(nèi)所持有牌照類別的清單及一份經(jīng)內(nèi)地認(rèn)可的公證人核證的自然人身份證明[1]的復(fù)印件。兩行業(yè)協(xié)會(huì)可定期向香港證監(jiān)會(huì)確認(rèn)申請(qǐng)人所提供有關(guān)牌照的資料是否正確。如申請(qǐng)人符合有關(guān)規(guī)定并已通過內(nèi)地相關(guān)法規(guī)考試，行業(yè)協(xié)會(huì)將通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

　　如中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人取得《安排》中的待遇的資格有異議時(shí)，應(yīng)按《安排》附件五第七條第（三）款處理。

　　5.2 香港專業(yè)人員到內(nèi)地申請(qǐng)高管人員任職資格或一般執(zhí)業(yè)資格

　　在根據(jù)《安排》的承諾取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上，香港專業(yè)人員可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)高管人員任職資格或向兩行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)一般執(zhí)業(yè)資格。申請(qǐng)人須書面授權(quán)中國證監(jiān)會(huì)或行業(yè)協(xié)會(huì)向香港證監(jiān)會(huì)查詢申請(qǐng)人遵守法規(guī)的紀(jì)錄。中國證監(jiān)會(huì)及行業(yè)協(xié)會(huì)(須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì))可定期向香港證監(jiān)會(huì)查詢申請(qǐng)人遵守法規(guī)的紀(jì)錄。如申請(qǐng)人符合有關(guān)執(zhí)業(yè)的其它規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及行業(yè)協(xié)會(huì)將會(huì)向申請(qǐng)人頒發(fā)高管人員任職資格或一般執(zhí)業(yè)資格，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得資格的人員。如未能符合申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的其它規(guī)定，可按內(nèi)地有關(guān)程序處理。

　　5.3 內(nèi)地專業(yè)人員到香港申請(qǐng)牌照

　　內(nèi)地專業(yè)人員經(jīng)《安排》提供的途徑到香港申請(qǐng)牌照時(shí)，須向香港證監(jiān)會(huì)提交一份其當(dāng)時(shí)擁有的執(zhí)業(yè)資格的清單。申請(qǐng)人須書面授權(quán)香港證監(jiān)會(huì)向中國證監(jiān)會(huì)查詢其遵守法規(guī)的紀(jì)錄。香港證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)后，將自行從中國證監(jiān)會(huì)或行業(yè)協(xié)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站確認(rèn)申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)資格(如有關(guān)資料并不是對(duì)公眾開放，中國證監(jiān)會(huì)或行業(yè)協(xié)會(huì)將會(huì)向香港證監(jiān)會(huì)開放有關(guān)資料庫)，并經(jīng)電郵向中國證監(jiān)會(huì)查詢申請(qǐng)人遵守法規(guī)的紀(jì)錄。如申請(qǐng)人符合有關(guān)申請(qǐng)牌照的其它規(guī)定，香港證監(jiān)會(huì)將會(huì)向其發(fā)出牌照，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站上持牌人公眾紀(jì)錄冊(cè)提供獲發(fā)牌照的人員資料。如未能符合申請(qǐng)牌照的其它規(guī)定，可按香港有關(guān)程序處理。

　　6. 監(jiān)管合作

　　6.1 通報(bào)經(jīng)此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照人員名單

　　兩地證監(jiān)會(huì)可定期通報(bào)經(jīng)此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照人員名單的變更，以方便雙方對(duì)有關(guān)人員的管理。由于名單并不涉及敏感資料，香港證監(jiān)會(huì)可直接與中國證監(jiān)會(huì)或行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行交換資料。

　　6.2 通報(bào)經(jīng)此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照人員所涉及的違規(guī)個(gè)案

　　由于違規(guī)個(gè)案(特別是正在處理的個(gè)案)涉及敏感資料，有關(guān)通報(bào)只可在兩地證監(jiān)會(huì)之間進(jìn)行。兩地證監(jiān)會(huì)可定期通報(bào)經(jīng)此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照人員所涉及的違規(guī)個(gè)案，如有需要，亦可就個(gè)別個(gè)案即時(shí)作出通報(bào)。

　　6.3 定期會(huì)議

　　兩地證監(jiān)會(huì)目前已根據(jù)《監(jiān)管合作備忘錄》舉行定期會(huì)議，有關(guān)經(jīng)此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照人員的監(jiān)管及通報(bào)重大違規(guī)個(gè)案，可加入該會(huì)議議程，以便定期檢討有關(guān)安排及成效。

　　7. 違規(guī)及調(diào)查

　　7.1 違規(guī)的處理

　　經(jīng)此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照的人員如在異地執(zhí)業(yè)時(shí)涉及違規(guī)行為，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)可就個(gè)案采取紀(jì)律行動(dòng)，并應(yīng)將有關(guān)行動(dòng)通報(bào)另一方的證監(jiān)會(huì)。在收到有關(guān)資料后，獲通報(bào)的一方可將有關(guān)資料紀(jì)錄存檔，并根據(jù)所在地的法律及法規(guī)決定是否能夠或需要采取相應(yīng)的紀(jì)律行動(dòng)。如決定采取行動(dòng)，亦須將行動(dòng)的資料向另一方通報(bào)。

　　7.2 違規(guī)的調(diào)查

　　如經(jīng)此途徑取得執(zhí)業(yè)資格或牌照的人員出現(xiàn)違規(guī)情況，其所在地的證監(jiān)會(huì)可向另一方的證監(jiān)會(huì)要求就調(diào)查提供協(xié)助。有關(guān)協(xié)助的請(qǐng)求，可按已簽訂的《監(jiān)管合作備忘錄》提出。

　　8、其它

　　如內(nèi)地或香港有關(guān)法律、法規(guī)有改變，有關(guān)安排可再作出相應(yīng)調(diào)整。

　　簽署方 :

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)

　　莊心一 張灼華

　　二零零三年十二月三日 二零零三年十二月三日

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　　[1]身份證明指香港永久性居民的身份證明，其中屬于中國公民的還應(yīng)提供港澳居民來往內(nèi)地通行證(回鄉(xiāng)證)或香港特別行政區(qū)護(hù)照