第六章　監(jiān)管和處罰
　　第六十四條 上市公司違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會可以責(zé)令整改；對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。
　　第六十五條 上市公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、行政法規(guī)或本辦法規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
　　第六十六條 上市公司提供的申請文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會可作出終止審查決定，并在三十六個月內(nèi)不再受理該公司的公開發(fā)行證券申請。
　　第六十七條　上市公司披露盈利預(yù)測的，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預(yù)測的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測審核報告簽字注冊會計師應(yīng)當(dāng)在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。
　　利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的百分之五十的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在三十六個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。
　　第六十八條 上市公司違反本辦法第十條第(三)項和第(四)項規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并在三十六個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。
　　第六十九條 為證券發(fā)行出具審計報告、法律意見、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告及其他專項文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在其出具的專項文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，中國證監(jiān)會十二個月內(nèi)不接受相關(guān)機構(gòu)出具的證券發(fā)行專項文件，三十六個月內(nèi)不接受相關(guān)人員出具的證券發(fā)行專項文件。
　　第七十條 承銷機構(gòu)在承銷非公開發(fā)行的新股時，將新股配售給不符合本辦法第三十七條規(guī)定的對象的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并在三十六個月內(nèi)不接受其參與證券承銷。
　　第七十一條 上市公司在非公開發(fā)行新股時，違反本辦法第四十九條規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并在三十六個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。 
　　第七十二條 本辦法規(guī)定的特定對象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，十二個月內(nèi)不得作為特定對象認購證券。
　　第七十三條 上市公司和保薦機構(gòu)、承銷商向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。
　　第七章　附　則
　　第七十四條 上市公司發(fā)行以外幣認購的證券的辦法、上市公司向員工發(fā)行證券用于激勵的辦法，由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
　　第七十五條 本辦法自2006年5月8日起施行?！渡鲜泄拘鹿砂l(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會令第1號)、《關(guān)于做好上市公司新股發(fā)行工作的通知》(證監(jiān)發(fā)[2001]43號)、《關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知》(證監(jiān)發(fā)[2002]55號)、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》(證監(jiān)會令第2號)和《關(guān)于做好上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行工作的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[2001]115號)同時廢止。