中國證監(jiān)會(huì)近日作出采取監(jiān)管措施的決定，責(zé)令海通證券股份有限公司自6月30日起暫停其西安西新街營業(yè)部業(yè)務(wù)3個(gè)月；責(zé)令東北證券有限責(zé)任公司自6月30日起暫停其上海吳淞路營業(yè)部業(yè)務(wù)1個(gè)月。這是新證券法實(shí)施后，證券監(jiān)管部門第一次依法對(duì)證券公司營業(yè)部采取行政監(jiān)管措施。

    “此次對(duì)券商營業(yè)部采取監(jiān)管措施，有一定新意?！睒I(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，上述監(jiān)管措施客觀上體現(xiàn)出一種“分層處置”的思路：對(duì)營業(yè)部而非券商整體采用暫停業(yè)務(wù)的懲處，避免了“一刀切”，使監(jiān)管措施更有針對(duì)性；通過責(zé)成券商對(duì)營業(yè)部違規(guī)行為進(jìn)行整改，并進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，有利于從券商層面上認(rèn)識(shí)問題的嚴(yán)重性，提高整改質(zhì)量，并起到警戒作用。

    中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，各證券公司通過加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，強(qiáng)化集中控制，加大了防范分支機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營力度，起到了明顯效果。目前，證券公司營業(yè)部違法違規(guī)案件多發(fā)的勢(shì)頭基本得到遏制，但仍有個(gè)別證券公司的分支機(jī)構(gòu)還存在一定的問題。

    該負(fù)責(zé)人表示，各證券公司應(yīng)認(rèn)真汲取上述案例教訓(xùn)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的管理，形成有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。中國證監(jiān)會(huì)也將根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，加大監(jiān)管力度，對(duì)新發(fā)生的違法違規(guī)行為，果斷采取必要的監(jiān)管措施，確保綜合治理工作的順利完成。