第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理,保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員),是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。
第三條 高級管理人員的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))審核。
未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員,不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員。
第四條 高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,恪守誠信,審慎勤勉,忠實(shí)盡責(zé),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第五條 中國證監(jiān)會(huì)依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理,制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二章 任職條件和審核程序
第六條 申請高級管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
?。ㄒ唬?nbsp;取得基金從業(yè)資格;
?。ǘ?nbsp;通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識(shí)考試;
(三) 具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷,督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷;
(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;
?。ㄎ澹┳罱?年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。
第七條 申請基金管理公司高級管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請材料:
?。ㄒ唬?nbsp;對擬任高級管理人員(以下簡稱擬任人)任職資格進(jìn)行審核的申請及任職資格申請表;
?。ǘ?nbsp;相關(guān)會(huì)議的決議;
?。ㄈ?nbsp;前條第(三)項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;
(四) 最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見;
(五) 對擬任人的考察意見;
?。?nbsp;擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;
(七) 擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;
(八) 擬任人高級管理人員證券投資法律知識(shí)考試合格證明復(fù)印件;
(九) 任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程的法律意見書;
?。ㄊ?nbsp;中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第(二)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)以外的申請材料。
上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本,一式3份。原件是外文的,應(yīng)當(dāng)附中文譯本。
第八條 中國證監(jiān)會(huì)依法對申請材料進(jìn)行受理和審查。
中國證監(jiān)會(huì)可以通過考察、談話等方式對擬任人進(jìn)行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行,談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。
第九條 申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi),按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定,并辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條 自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi),擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的,除有正當(dāng)理由的外,其任職資格自動(dòng)失效。
高級管理人員離任的,其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。