第一章、總則
第一條、為了加強對證券投資基金的管理，保護基金當事人的合法權(quán)益，促進證券市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。
第二條、本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）是指一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資。
第三條、基金資產(chǎn)獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)。
第四條、在中國境內(nèi)從事基金活動及與該活動相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當遵守本辦法。
第二章、基金的設(shè)立、募集與交易
第五條、基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審查批準。
第六條、基金發(fā)起人可以申請設(shè)立開放式基金，也可以申請設(shè)立封閉式基金。
第七條、申請設(shè)立基金，應(yīng)當具備下列條件：
?。ㄒ唬┲饕l(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司；
?。ǘ┟總€發(fā)起人的實收資本不少于3億元，主要發(fā)起人有3年以上從事證券投資經(jīng)驗、連續(xù)盈利的記錄，但是基金管理公司除外；
?。ㄈ┌l(fā)起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機構(gòu)和管理制度，財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范；
?。ㄋ模┗鹜泄苋?、基金管理人有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請設(shè)立開放式基金，還必須在人才和技術(shù)設(shè)施上能夠保證每周至少一次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和申購、贖回價格。
第八條、基金發(fā)起人申請設(shè)立基金，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件：
?。ㄒ唬┥暾垐蟾?；
?。ǘ┌l(fā)起人名單及協(xié)議；
?。ㄈ┗鹌跫s和托管協(xié)議；
?。ㄋ模┱心颊f明書；
（五）證券公司、信托投資公司作為發(fā)起人的，經(jīng)會計師事務(wù)所審計的發(fā)起人最近3年的財務(wù)報告；
?。┞蓭熓聞?wù)所出具的法律意見書；
?。ㄆ撸┠技桨?；
?。ò耍┲袊C監(jiān)會要求提交的其他文件。
前款基金契約、托管協(xié)議和招募說明書的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會規(guī)定。
第九條、基金發(fā)起人認購基金單位占基金總額的比例和在基金存續(xù)期間持有基金單位占基金總額的比例，由中國證監(jiān)會規(guī)定。
第十條、封閉式基金的存續(xù)時間不得少于5年，最低募集數(shù)額不得少于2億元。
第十一條、封閉式基金擴募或者續(xù)期，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準：
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?。ǘ┗鹜泄苋?、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；
?。ㄈ┗鸪钟腥舜髸突鹜泄苋送鈹U募或者續(xù)期；
?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條、件。
申請基金擴募或者續(xù)期，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的要求提交有關(guān)文件。
第十二條、基金發(fā)起人應(yīng)當于基金募集前3天在中國證監(jiān)會指定的報刊上刊載招募說明書。
第十三條、封閉式基金的募集期限為3個月，自該基金批準之日起計算。封閉式基金自批準之日起3個月內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的80％的，該基金方可成立。開放式基金自批準之日起3個月內(nèi)凈銷售額超過2億元的，該基金方可成立。
封閉式基金募集期滿時，其所募集的資金少于該基金批準規(guī)模的80％的，該基金不得成立。開放式基金自批準之日起3個月內(nèi)凈銷售額少于2億元的，該基金不得成立?；鸢l(fā)起人必須承擔基金募集費用，已募集的資金并加計銀行活期存款利息必須在30天內(nèi)退還基金認購人。
第十四條、開放式基金只能在符合國家規(guī)定的場所申購、贖回。
封閉式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中國證監(jiān)會及證券交易所提出基金上市申請?；鹕鲜幸?guī)則由證券交易所制定，報中國證監(jiān)會批準。
