第一章 總則
　　
　　第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱 “本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則的制定，建立和完善本所業(yè)務(wù)規(guī)則體系及其制定程序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所管理辦法》和本所章程的規(guī)定，制定本辦法。
　　
　　第二條 本所業(yè)務(wù)規(guī)則的起草、審核、審批、公布、修改、廢止和解釋，適用本辦法。
　　
　　第三條 制定業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程的規(guī)定。
　　
　　第四條 本所法律部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)規(guī)則制定的總體規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)以及業(yè)務(wù)規(guī)則草案的審核等工作。
　　本所業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)其主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)則起草工作。
　　辦公室負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)規(guī)則的發(fā)布、業(yè)務(wù)規(guī)則文檔管理等工作。
　　
　　第五條 本所業(yè)務(wù)規(guī)則體系包括：
　?。ㄒ唬┗緲I(yè)務(wù)規(guī)則，包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則以及涉及本所基本業(yè)務(wù)的其他規(guī)則。
　?。ǘI(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則，系對(duì)基本業(yè)務(wù)規(guī)則的細(xì)化，包括上市業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)、會(huì)員管理業(yè)務(wù)等方面的業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則。
　?。ㄈ┥婕白C券業(yè)務(wù)的其他一般規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱“一般規(guī)范性文件”），包括涉及上市業(yè)務(wù)、交易業(yè)務(wù)、會(huì)員管理業(yè)務(wù)等方面的具有普遍約束力和持續(xù)性效力的公告或通知類文件。
　　
　　第六條 基本業(yè)務(wù)規(guī)則由本所總經(jīng)理辦公會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“總辦會(huì)”）審定后，報(bào)本所理事會(huì)討論通過。
　　業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則由總辦會(huì)審定通過，本所章程或基本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定須報(bào)經(jīng)理事會(huì)通過的，或總辦會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，報(bào)理事會(huì)討論通過。
　　一般規(guī)范性文件由總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理審定通過。總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)，可報(bào)經(jīng)總辦會(huì)審定通過。
　　
　　第七條 屬于下列業(yè)務(wù)規(guī)則之一的，除按第六條規(guī)定程序通過外，還應(yīng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)后生效。
　?。ㄒ唬?nbsp;基本業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。ǘ?nbsp;法律、法規(guī)、規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則和一般規(guī)范性文件。
　　其他業(yè)務(wù)規(guī)則按第六條規(guī)定程序通過后生效。法律、法規(guī)、規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定需要報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的，應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
　　
　　第八條 業(yè)務(wù)規(guī)則的制定不得與現(xiàn)行國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程相沖突；業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則不得與基本業(yè)務(wù)規(guī)則相沖突，一般規(guī)范性文件不得與基本業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則相沖突。
　　
　　第九條 基本業(yè)務(wù)規(guī)則的名稱一般為“規(guī)則”。 “規(guī)則”是對(duì)某一方面的業(yè)務(wù)關(guān)系作比較全面、系統(tǒng)的基礎(chǔ)性規(guī)范。
　　業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則名稱一般為“細(xì)則”、 “實(shí)施細(xì)則”、“規(guī)定”、“辦法” 等?！凹?xì)則”、“實(shí)施細(xì)則”是對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章以及基本業(yè)務(wù)規(guī)則的具體實(shí)施予以規(guī)范和細(xì)化明確；“規(guī)定”、“辦法”是對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)作比較具體的規(guī)范。
　　一般規(guī)范性文件是對(duì)具體業(yè)務(wù)實(shí)施中某個(gè)方面或某個(gè)具體事項(xiàng)作出的操作性規(guī)定，名稱一般為“通知”、“實(shí)施意見”等。
　　
　　第二章 起草
　　
　　第十條 業(yè)務(wù)規(guī)則起草前應(yīng)立項(xiàng)。
　　本所業(yè)務(wù)部門認(rèn)為需要制定或修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則或業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的，應(yīng)提出制定或修改的立項(xiàng)申請(qǐng)。立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)法律部會(huì)簽后，報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。立項(xiàng)申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，起草部門開始規(guī)則起草。
　　一般規(guī)范性文件的制定或修改的立項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門可以參照前款執(zhí)行。
　　立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)就制定或修改規(guī)則的必要性、擬制定的規(guī)則與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的關(guān)系、所要解決的主要問題、擬確定的主要制度等作出說明。
　　證監(jiān)會(huì)或者本所總辦會(huì)要求制定或修改有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，有關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)所領(lǐng)導(dǎo)安排，開始有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的起草。
　　
　　第十一條 業(yè)務(wù)規(guī)則起草由提出立項(xiàng)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。規(guī)則內(nèi)容涉及兩個(gè)以上業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)組成起草小組，由主要業(yè)務(wù)部門牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合。
　　重要的或者綜合性的業(yè)務(wù)規(guī)則，可以由法律部牽頭成立起草小組負(fù)責(zé)起草。
　　
　　第十二條 業(yè)務(wù)規(guī)則起草包括草擬業(yè)務(wù)規(guī)則草案和起草說明等工作。
　　業(yè)務(wù)規(guī)則草案的內(nèi)容一般應(yīng)包括制定的宗旨、制定依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)范、紀(jì)律處分、生效方式和施行日期等。
　　起草說明的內(nèi)容一般應(yīng)包括業(yè)務(wù)規(guī)則制定的必要性、指導(dǎo)思想、起草過程、主要內(nèi)容、是否需要提請(qǐng)理事會(huì)討論通過、是否需要報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案以及其他需要說明的問題。