中國證監(jiān)會昨天發(fā)布《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》和《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》，對證券公司設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構、變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所等行為進行規(guī)范。
　　規(guī)定稱，證券公司設立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。分公司應當在證券公司的授權范圍內(nèi)開展業(yè)務，不得超越授權范圍經(jīng)營。證券公司分公司主要業(yè)務范圍包括：
　　一是管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部；二是經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務；三是作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務；四是作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務。但分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務。證券公司不得授權同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務。證券公司授權分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權其他分公司經(jīng)營該業(yè)務。
　　根據(jù)規(guī)定，申請設立分公司的證券公司，應當具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制；最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件。
　　在營業(yè)網(wǎng)點設立方面，規(guī)則規(guī)定具備凈資本以及各項風控指標持續(xù)2年達標、已按規(guī)定實施第三方存管、賬戶規(guī)范工作按期完成、信息技術系統(tǒng)運行安全、建立了有效的投資者教育工作機制等條件的公司，可以申請設立證券營業(yè)部。
　　規(guī)則還對歷史遺留的少量違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點明確了如下處理原則：一是要求相關證券公司在2010年8月底前清理并關閉違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點；二是做好客戶轉(zhuǎn)移工作，保護投資者合法權益；三是有違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的公司，在違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點關閉前不得申請新設證券營業(yè)部；四是違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點是被處置高風險公司遺留的，由證券類資產(chǎn)受讓公司負責清理。
　　業(yè)內(nèi)人士表示，上述規(guī)定既有利于減輕違規(guī)網(wǎng)點清理對投資者正常交易可能帶來的影響、保護投資者的合法權益，又可以防止出現(xiàn)“違規(guī)者受益”的不合理現(xiàn)象；既維護了法律法規(guī)的嚴肅性，又考慮了操作上的可行性。