一、綜合類 ●職責
01、中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法(1998年2月28日 證監(jiān)[1998]6號)
02、關(guān)于授權(quán)證券交易所對面臨退市的上市公司財務(wù)報告被出具非標準無保留審計意見進行調(diào)查處理的通知(2002年5月23日 證監(jiān)公司字[2002]11號)
03、關(guān)于賦予中國證券業(yè)協(xié)會部分職責的決定(2002年10月31日 證監(jiān)發(fā)[2002]82號)
04、關(guān)于印發(fā)《派出機構(gòu)監(jiān)管工作職責》的通知(2003年12月5日 證監(jiān)發(fā)[2003]86號)
05、關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于明確認定、查處、取締非法集資部門職責分工的通知》的通知(2005年4月22日 證監(jiān)辦發(fā)[2005]15號)
06、證券投資基金監(jiān)管職責分工協(xié)作指引(2005年7月1日 證監(jiān)基金字[2005]113號)
07、關(guān)于印發(fā)《對證券公司自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶和投資行為加強監(jiān)管的職責分工方案》的通知(2005年11月3日 證監(jiān)辦發(fā)[2005]76號)
08、關(guān)于貫徹落實《證券法》全面履行證券公司監(jiān)管職責有關(guān)問題的意見(2006年1月18日 證監(jiān)機構(gòu)字[2006]7號)
●立法
09、證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定(試行)(2003年5月15日 證監(jiān)發(fā)[2003]28號)
●許可
10、中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定(試行)(2004年7月1日 證監(jiān)發(fā)[2004]62號)
11、關(guān)于做好下放派出機構(gòu)行政許可項目實施工作的通知(2004年7月15日 證監(jiān)法律[2004]8號)
●檢查和談話
12、證券投資咨詢機構(gòu)檢查制度(1999年7月21日 證監(jiān)機構(gòu)字[1999]65號)
13、證券公司檢查辦法(2000年12月12日 證監(jiān)機構(gòu)字[2000]281號)
14、證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法(2001年1月10日 證監(jiān)發(fā)[2001]6號)
15、上市公司檢查辦法(2001年3月19日 證監(jiān)發(fā)[2001]46號)
16、上市公司董事長談話制度實施辦法(2001年3月19日 證監(jiān)發(fā)[2001]47號)
●調(diào)查和處罰
17、關(guān)于做好非法證券期貨交易和證券期貨詐騙有獎舉報工作的通知(2001年6月24日 證監(jiān)發(fā)[2001]91號)
18、關(guān)于做好申請人民法院凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶工作的指導(dǎo)意見(2005年9月27日 證監(jiān)法律字[2005]8號)
19、中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法(2005年12月30日 證監(jiān)會令第28號)
20、關(guān)于查詢、凍結(jié)從事證券交易當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人在金融機構(gòu)賬戶的通知(2005年12月30日 證監(jiān)會、人民銀行 證監(jiān)發(fā)[2005]132號)
21、關(guān)于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執(zhí)法協(xié)作的通知(2006年3月2日 證監(jiān)發(fā)[2006]17號)
22、證券市場禁入規(guī)定(2006年6月7日 證監(jiān)會令第33號)
23、關(guān)于審計機關(guān)查詢被審計單位在金融機構(gòu)賬戶和存款有關(guān)問題的通知(2006年11月22日 審計署、人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會 審法發(fā)[2006]67號)
24、中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則(2007年4月18日 證監(jiān)法律字[2007]8號)
25、中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實施辦法(2007年5月18日 證監(jiān)會令第45號)
●復(fù)議和仲裁
http://ks.examda.com 26、中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法(2002年11月25日 證監(jiān)會令第13號)
27、關(guān)于依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知(2004年1月18日 法制辦、證監(jiān)會 國法[2004]5號)
●政務(wù)公開和信訪
28、中國證監(jiān)會新聞發(fā)布暫行辦法(2005年4月12日 證監(jiān)發(fā)[2005]28號)
29、中國證券監(jiān)督管理委員會信訪工作規(guī)則(試行)(2005年7月14日 證監(jiān)發(fā)[2005]70號)
●其他
30、外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)管理辦法(1999年4月21日 證監(jiān)機構(gòu)字[1999]26號)
31、關(guān)于報送《外資證券機構(gòu)駐華代表機構(gòu)年度工作報告表》的通知(1999年12月28日 證監(jiān)機構(gòu)字[1999]160號)
32、證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全信息通報暫行辦法(2005年2月1日 證監(jiān)信息字[2005]1號)
33、證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法(2005年4月8日 證監(jiān)信息字[2005]5號)
34、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法(2005年11月15日 國家發(fā)改委、科技部、財政部、商務(wù)部、人民銀行、稅務(wù)總局、工商總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、外管局 發(fā)改委令第39號)
35、境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法(2007年5月20日 證監(jiān)會令第44號)
36、金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法(2007年6月21日 人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會 人民銀行令〔2007〕第2號)