（香港專業(yè)人員考試部分）
2008年2月3日
目 錄
一、考試的范圍和要求
二、考試的法律法規(guī)目錄
一、考試的范圍和要求
本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律五件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件五件，司法解釋兩件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件三十四件，交易所規(guī)則六件。
（一）要求全面掌握以下內(nèi)容：
1、公司法、證券法、證券投資基金法；
2、證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理、發(fā)行、市場交易、機(jī)構(gòu)、上市公司和基金等業(yè)務(wù)的規(guī)章和規(guī)范性文件。
（二）要求了解以下內(nèi)容：
1、刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定，行政處罰法，以及行政法規(guī)和法規(guī)性文件中有關(guān)證券投資咨詢、境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股等事項(xiàng)的規(guī)定；
2、最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件和證券市場民事賠償案件的司法解釋；
3、上海、深圳證券交易所的上市規(guī)則和交易規(guī)則。
二、考試的法律法規(guī)目錄
（一）法律
1、《中華人民共和國公司法》
（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
2、《中華人民共和國證券法》
（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
3、《中華人民共和國證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過）
4、《中華人民共和國行政處罰法》
（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過）
5、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）
（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）
《中華人民共和國刑法修正案》
（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過）
《中華人民共和國刑法修正案（六）》
（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過）
（二）行政法規(guī) 法規(guī)性文件
1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
（1997年12月25日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào)）
2、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
（1995年12月25日 中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)）
3、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
（1994年8月4日 中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào)）
4、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號(hào)）來源:考試大
5、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》
（1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）
（三）司法解釋
1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》
（2002年12月3日 最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過 法釋［2003］1號(hào)）
2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
（2002年12月26日 最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過 法釋[2003]2號(hào)）
