關(guān)于2020年第一批市場分層定期調(diào)整時間安排的通知

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2020〕320號

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》(以下簡稱《分層辦法》)及2020年4月10日發(fā)布的《關(guān)于2020年市場分層定期調(diào)整相關(guān)工作安排的通知》(以下簡稱《工作通知》)，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司)擬于2020年4月30日啟動市場分層定期調(diào)整工作，現(xiàn)就第一批分層調(diào)整的時間安排及注意事項通知如下：

一、時間安排

全國股轉(zhuǎn)公司將于2020年5月2日向主辦券商發(fā)送經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進入條件的基礎(chǔ)層掛牌公司和觸發(fā)定期降層情形的創(chuàng)新層掛牌公司核查表(以下簡稱核查表)及基本信息表。

主辦券商收到上述文件后，應當于2020年5月7日12:00前完成核查，并在核查表中填寫核查結(jié)論，將加蓋主辦券商公章的核查表掃描件(pdf版本)及核查表電子版(excel版本)發(fā)送至ywbl@neeq.com.cn。主辦券商在發(fā)送核查表前，應當對掛牌公司是否同意申請進入創(chuàng)新層予以確認。

全國股轉(zhuǎn)公司收到主辦券商的核查表等文件后，將根據(jù)《分層辦法》的相關(guān)規(guī)定，履行發(fā)布初篩名單、接受掛牌公司異議等程序，預計于2020年5月底在全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布2020年第一批市場層級定期調(diào)整的公司名單，完成第一批分層調(diào)整工作。

二、注意事項

(一)主辦券商在提交核查表前，應當確認申請進入創(chuàng)新層的掛牌公司已完成發(fā)行融資，公司治理相關(guān)制度已經(jīng)董事會審議并披露。掛牌公司董事會秘書暫未取得任職資格的，主辦券商還應當取得公司關(guān)于董事會秘書按照《工作通知》后續(xù)具備任職資格的承諾，并督導公司及時披露該項承諾。

(二)為了便利掛牌公司查詢了解合格投資者人數(shù)，“中國結(jié)算”APP現(xiàn)已開通查詢功能，掛牌公司可以在應用市場下載、查詢合格投資者人數(shù)，以供參考。掛牌公司對核查表中合格投資者人數(shù)有異議的，主辦券商應當協(xié)助掛牌公司及時取得股東名冊，結(jié)合“中國結(jié)算”APP查詢結(jié)果，聯(lián)系相關(guān)投資者與其開戶或托管證券公司(即為其進行投資者適當性審核的證券公司)溝通確認。主辦券商擬修改核查表中合格投資者數(shù)據(jù)的，應當取得上述掛牌公司股東名冊、相關(guān)開戶或托管證券公司提供的合格投資者證明文件。

特此通知。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司

2020年4月20日

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