關(guān)于香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記有關(guān)事項的公告 

中證協(xié)發(fā)〔2022〕118號

根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令〔第195號〕)有關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員資格管理變更為登記管理，現(xiàn)將香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員申請從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)證書程序調(diào)整為辦理執(zhí)業(yè)登記程序，有關(guān)事項公告如下。

一、登記流程

持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照且未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的香港特別行政區(qū)永久性居民,取得(包含曾于最近三年內(nèi)取得)臺灣地區(qū)證券從業(yè)資格且未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的臺灣同胞，參加中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)《證券市場基本法律法規(guī)》測試達到基本要求的，無須參加相應(yīng)的專業(yè)知識測試，可以按照簡化程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

相關(guān)人員應(yīng)當通過所在公司辦理執(zhí)業(yè)登記。公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定,通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)公司審核合格的登記申請材料提交至協(xié)會進行登記。公司應(yīng)當確保相關(guān)人員符合有關(guān)條件要求，并對其在香港地區(qū)或者臺灣地區(qū)的執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實性承擔(dān)核查責(zé)任。

二、登記申請材料

(一)最近三年內(nèi)持有香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照或者取得臺灣地區(qū)證券從業(yè)資格的證明

(二)身份證明文件

1.香港地區(qū)人員應(yīng)當提供香港永久性居民身份證掃描件

2.臺灣地區(qū)人員應(yīng)當提供臺灣居民來往大陸通行證或者港澳臺居民居住證掃描件

(三)執(zhí)業(yè)登記表

(四)公司核查情況說明

(五)協(xié)會認為應(yīng)當提供的其他材料

特此公告。

中國證券業(yè)協(xié)會

2022年5月10日

原文鏈接：https://link.233.com/19011/tzgg/202205/t20220510_163306.html