第四章  基金管理人
 
熟悉基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運作中的作用，熟悉基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點。了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求，掌握我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定，熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。
了解基金管理公司的投資決策機構(gòu)，熟悉投資決策委員會的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風(fēng)險控制工作；了解基金產(chǎn)品管理、定價管理、渠道管理工作。
掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
 
第五章　基金托管人
 
熟悉基金托管人在基金運作中的作用，了解基金托管人的市場準(zhǔn)入規(guī)定，掌握基金托管人的職責(zé)；了解基金托管人的機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。
了解基金資產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)帳戶的種類，掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容；了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程；掌握基金會計復(fù)核的內(nèi)容；掌握基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對基金投資運作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。
熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。
 
第六章　　基金的市場營銷
 
了解基金市場營銷的特點，掌握基金市場營銷的內(nèi)容；了解基金的銷售渠道與促銷手段；了解基金客戶服務(wù)的方式。
了解有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機構(gòu)的合規(guī)控制，熟悉對基金銷售人員的行為規(guī)范，熟悉對基金宣傳推介活動的規(guī)范，掌握對基金銷售費用的規(guī)范，了解對基金銷售的監(jiān)督管理。
第七章　基金的估值、費用與會計核算
   
掌握基金估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的原則與方法，掌握“影子定價”的概念，了解“影子定價”的處理流程。
掌握基金運作過程中的兩類費用的區(qū)別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提方式。
掌握基金會計核算的特殊性，了解基金會計核算的主要內(nèi)容。
 
第八章 基金收益分配與稅收
 
熟悉基金的收益來源，掌握基金凈收益、基金經(jīng)營業(yè)績、損益平準(zhǔn)金、可供分配基金凈收益以及未分配凈收益等概念。
掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。
熟悉針對基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對基金管理人和托管人的稅收規(guī)定，熟悉針對機構(gòu)法人、個人投資者的稅收規(guī)定。
 
第九章 基金的信息披露
 
了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解我國基金信息披露制度體系。
熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。
了解基金招募說明書、基金合同的主要披露事項，熟悉招募說明書、基金合同。
了解基金上市公告書的主要披露事項，熟悉基金年度報告、半年度報告、季度報告的主要內(nèi)容。
掌握基金信息披露的“重大性”概念及其標(biāo)準(zhǔn)，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的規(guī)定，了解貨幣市場基金財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)以及投資組合報告的信息披露內(nèi)容。 
第十章  基金監(jiān)管
 
了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金監(jiān)管的法規(guī)體系。
熟悉基金監(jiān)管機構(gòu)對基金的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會對基金行業(yè)的自律管理。
掌握對基金管理公司市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管的內(nèi)容；了解對基金托管人的監(jiān)管；了解對基金代銷機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管。
掌握基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷售活動監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。
掌握基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范。
 
第十一章  證券組合管理基礎(chǔ)
 
了解證券組合管理的概念；熟悉現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展。
了解證券投資組合理論的基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉單個證券和證券組合的收益與風(fēng)險衡量方法；熟悉風(fēng)險分散原理；了解兩種和多個風(fēng)險證券組合的可行集與有效邊界；了解無差異曲線的含義以及在最優(yōu)證券組合中的運用。
了解資本資產(chǎn)定價模型的含義、基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉資本資產(chǎn)定價模型的推導(dǎo)。
了解套利定價模型的含義、基本假設(shè)、應(yīng)用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價模型的推導(dǎo)。
了解有效市場的基本概念、形式以及運用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。 

第十二章 資產(chǎn)配置管理
 
熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)步驟和動態(tài)的資產(chǎn)配置過程。
了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產(chǎn)配置過程中的運用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。
了解資產(chǎn)配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運用；熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之間的異同。 
 
第十三章 股票投資組合管理
 
了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風(fēng)格分類體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理策略。
了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。
了解消極型股票投資的策略；熟悉指數(shù)化投資的理論和實踐基礎(chǔ)、構(gòu)造組合與監(jiān)控跟蹤誤差的程序。
 
第十四章  債券投資組合管理
 
了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。
了解債券風(fēng)險種類；熟悉測算債券價格波動性的方法；熟悉債券流通性價值的計算方法。
了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。
 
第十五章 基金績效衡量
 
了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素；熟悉基金凈值收益率的幾種計算方法；了解基金業(yè)績衡量風(fēng)險調(diào)整的必要性；熟悉風(fēng)險調(diào)整衡量的方法；了解擇時能力衡量的方法；熟悉績效貢獻的分析方法。