熟悉證券分析師的含義、職能和業(yè)務(wù)范圍;掌握財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的含義;熟悉財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入及法規(guī)。
熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能;熟悉國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊(cè)投資分析師水平考試(CIIA考試)的特點(diǎn)、考試內(nèi)容及在我國的推廣情況。
熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性;掌握《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》的原則與含義;熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律??荚嚧笳?
掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī);熟悉2005年新《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》以及《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容;熟悉誠信原則、隔離制度、民事責(zé)任規(guī)定的適用場(chǎng)合;掌握?qǐng)?zhí)業(yè)回避的適用場(chǎng)合及其具體情形;掌握?qǐng)?zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。