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2011年證券從業(yè)資格考試《投資分析》第九章重點

來源:233網(wǎng)校 2011-02-22 09:01:00
導(dǎo)讀:2011年證券從業(yè)資格考試《投資分析》第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范重點串講,更多試題進入考試大在線考試中心!
  第二節(jié) 國際上主要的證券分析師自律組織

  在世界各國,證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的,屬于自發(fā)組織的非營利性團體;會員可以是個人會員,也可以是由個人會員隸屬的團體、公司構(gòu)成的法人會員;會員從組織中享受各種便利和服務(wù)。

  證券分析師組織的功能:(3項)

  (1)為會員進行資格認證。請訪問考試大網(wǎng)站/

  (2)對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理。

  (3)證券分析師組織還會定期或不定期地對證券分析師進行培訓(xùn)、組織研討會、為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持等。

  一、國際注冊證券分析師組織

  國際注冊投資分析師協(xié)會ACIIA由歐洲金融分析師協(xié)會EFFAS、亞洲證券分析師聯(lián)合會ASAF和巴西投資分析師協(xié)會APIMEC經(jīng)過3年多的策劃于2000年6月正式成立,注冊地在英國。

  ACIIA會員共有四類,即聯(lián)盟會員、合同會員、融資會員和聯(lián)系會員。

  2001年11月,中國證券分析師協(xié)會正式被接受成為ACIIA的會員。

  1.考試內(nèi)容。

  CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。{來源:{試}

  2.CIIA在中國的進展。

  ACIIA于2005年2月認可通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員,可免試基礎(chǔ)標準知識,直接報名參加最終考試。

  2006年3月11日,中國證券業(yè)協(xié)會舉辦首次考試。

  3.CIIA的考試安排。

  二、亞洲證券分析師組織

  宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的交流與合作,促進證券分析師行業(yè)的發(fā)展,提高亞太地區(qū)投資機構(gòu)的效益。其注冊地在澳大利亞,秘書處設(shè)在日本東京,最高決策機構(gòu)是會員大會。

  三、CFA協(xié)會(特許金融分析師)

  CFA協(xié)會是一家全球性非營利專業(yè)機構(gòu),負債在全世界管理CFA課程和考核項目,并為投資業(yè)制定專業(yè)行為操守和投資表現(xiàn)報告準則??偛吭O(shè)在美國。

  3年工作經(jīng)驗,三級考試,獲得CFA證書的人員必須加入CFA協(xié)會。

  四、歐洲的證券分析師組織

  歐洲證券分析師公會簡稱EFFAS,成立于1962年,由歐洲19個國家的協(xié)會組成,起總部設(shè)在德國的法蘭克福。

  五、拉丁美洲的證券分析師組織

  FLAAF以巴西協(xié)會為中心,包含墨西哥和阿根廷。1998年成立。

  六、各國投資聯(lián)合會及《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》

  (一)投資分析師總要求

  (二)投資分析師道德規(guī)范三大原則

  (三)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則

  (四)投資分析師執(zhí)業(yè)紀律

  (五)投資分析師責(zé)任

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