一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則
獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
二、證券分析師職業(yè)責(zé)任
三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀律
四、投資咨詢業(yè)務(wù)的操作規(guī)則
(一)《證券法》
(二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
(三)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》
(四)《證券公司內(nèi)部控制指引》
證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。
其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點。
(五)《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》
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