第九章　證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范 
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　　第一節(jié)　證券分析師的含義及職能
　　一、證券分析師的含義
　　我國證券分析師的內(nèi)涵包括橫和縱兩方面：
　　二、證券分析師的主要職能和業(yè)務范圍
　　證券分析師的主要職能包括：
　?。?）運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。
　　（2）為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧，倡導投資理念，引導投資者進行理性投資。
　?。?）為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務提供財務顧問服務。
　?。?）為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)。
　　兩大基本業(yè)務：證券投資咨詢業(yè)務、財務顧問業(yè)務。
　　第二節(jié)　國際上主要的證券分析師自律組織
　　在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體;會員可以是個人會員，也可以是由個人會員隸屬的團體、公司構(gòu)成的法人會員;會員從組織中享受各種便利和服務。
　　證券分析師組織的功能：（3項）
　　（1）為會員進行資格認證。
　　（2）對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理。
　　（3）證券分析師組織還會定期或不定期地對證券分析師進行培訓、組織研討會、為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持等。
　　一、國際注冊證券分析師組織
　　國際注冊投資分析師協(xié)會ACIIA由歐洲金融分析師協(xié)會EFFAS、亞洲證券分析師聯(lián)合會ASAF和巴西投資分析師協(xié)會APIMEC經(jīng)過3年多的策劃于2000年6月正式成立，注冊地在英國。
　　ACIIA會員共有四類，即聯(lián)盟會員、合同會員、融資會員和聯(lián)系會員。
　　2001年11月，中國證券分析師協(xié)會正式被接受成為ACIIA的會員。
　　1.考試內(nèi)容。
　　CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。
　　2.CIIA在中國的進展。
　　ACIIA于2005年2月認可通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎標準知識，直接報名參加最終考試。
　　2006年3月11日，中國證券業(yè)協(xié)會舉辦首次考試。
　　3.CIIA的考試安排。
　　二、亞洲證券分析師組織
　　宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的交流與合作，促進證券分析師行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機構(gòu)的效益。其注冊地在澳大利亞，秘書處設在日本東京，最高決策機構(gòu)是會員大會。
　　三、CFA協(xié)會（特許金融分析師）
　　CFA協(xié)會是一家全球性非營利專業(yè)機構(gòu)，負債在全世界管理CFA課程和考核項目，并為投資業(yè)制定專業(yè)行為操守和投資表現(xiàn)報告準則?？偛吭O在美國。
　　3年工作經(jīng)驗，三級考試，獲得CFA證書的人員必須加入CFA協(xié)會。
　　四、歐洲的證券分析師組織
　　歐洲證券分析師公會簡稱EFFAS，成立于1962年，由歐洲19個國家的協(xié)會組成，起總部設在德國的法蘭克福。
　　五、拉丁美洲的證券分析師組織
　　FLAAF以巴西協(xié)會為中心，包含墨西哥和阿根廷。1998年成立。
　　六、各國投資聯(lián)合會及《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》
　?。ㄒ唬┩顿Y分析師總要求
　?。ǘ┩顿Y分析師道德規(guī)范三大原則
　　（三）投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則
　?。ㄋ模┩顿Y分析師執(zhí)業(yè)紀律
　?。ㄎ澹┩顿Y分析師責任
　　第三節(jié)　我國的證券分析師自律性組織
　　一、建立我國的證券分析師自律性組織的必要性
　　二、我國的證券分析師自律性組織及其任務
　　我國證券分析師自律組織--中國證券業(yè)協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會，簡稱SAAC，成立于2000年7月。
　　2000年7月5日制定了《專業(yè)委員會章程》《管理暫行辦法》《職業(yè)道德守則》。
　　中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會，并在同年11月的ACIIA理事會上，正式加入國際注冊分析師協(xié)會，并當選為該組織的理事會理事。
　　第四節(jié)　我國證券分析師職業(yè)規(guī)范
　　一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則
　　獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　二、證券分析師職業(yè)責任
　　三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀律
　　四、投資咨詢業(yè)務的操作規(guī)則
　?。ㄒ唬蹲C券法》
　?。ǘ蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
　?。ㄈ蛾P于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》
　?。ㄋ模蹲C券公司內(nèi)部控制指引》
　　證券投資咨詢業(yè)務的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。
　　其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點。
　?。ㄎ澹稌T制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》
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