二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。
A.注冊登記機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.基金評級公司
2.1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問題主要表現(xiàn)為( )。
A.不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門
B.受當(dāng)時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律
C.關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題
D.深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普
遍不高
3.根據(jù)基金運作方式，基金可以分為( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.主動型基金
D.收入型基金
4.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。
A.所承擔(dān)的投資風(fēng)險不同
B.債券基金可以確定一個準(zhǔn)確的到期日
C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測
D.債券基金的收益不如債券的利息固定
5.下列關(guān)于QDII基金的說法正確的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資
B.是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境
內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排
C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外
理財產(chǎn)品
D.QDII基金只可以人民幣為計價貨幣募集
6.封閉式基金發(fā)售方式主要有( )。
A.金額認(rèn)購
B.證券認(rèn)購
C.網(wǎng)上發(fā)售
D.網(wǎng)下發(fā)售
7.下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算公式正確的是( )。
A.贖回總金額一贖回份額x贖回日基金份額凈值
B.贖回總金額一贖回份額/贖回日基金份額凈值
C.贖回金額一贖回總金額一贖回費用
D.贖回金額一贖回總金額+贖回費用
8.1OF申請在交易所上市應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B.募集金額不少于3億元人民幣
C.持有人不少于1000人
D.基金管理公司規(guī)定的其他條件
9.基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有( )。
A.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好
B.注冊資本不低于2億元人民幣
C持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D.最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
10.基金管理公司要建立( )的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護(hù)基金份額持有人的
利益。
A.組織機(jī)構(gòu)健全
B.制衡監(jiān)督有效
C.職責(zé)劃分清晰
D.激勵約束合理
11.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則包括( )。
A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.獨立性原則
D.適時性原則
12.( )是衡量銀行信用風(fēng)險和市場風(fēng)險程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承
擔(dān)風(fēng)險的能力。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.資本充足率
D.資本收益率
13.對基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于( )。
A.不得承銷證券
B.不得向他人貸款
C.不得向他人提供擔(dān)保
D.不得從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
14.稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有( )。
A.對各項業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議
B.獨立檢查和評價有關(guān)內(nèi)部控制制度的合理性及相關(guān)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性
C.對涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查
D.健全完善內(nèi)部控制制度的評審和反饋機(jī)制，建立預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)
15.產(chǎn)品或品牌的營銷計劃應(yīng)包括( )。
A.計劃實施概要
B.市場營銷現(xiàn)狀、市場威脅和市場機(jī)會
C.目標(biāo)市場和可能存在的問題、市場營銷戰(zhàn)略
D.行動方案、預(yù)算和控制
16.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價主要應(yīng)依據(jù)的因素有( )。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
17.對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行估值( )。
A.應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)
確定公允價值
B.運用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的
交易價格
C.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場
參數(shù)
D.應(yīng)通過不定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性
18.基金費用中，按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的是( )。
A.管理費
B.托管費
C.銷售服務(wù)費
D.交易費用
19.基金財務(wù)會計報表包括( )。
A.利潤表
B.現(xiàn)金流量表
C.資產(chǎn)負(fù)債表
D.凈值變動表
20.根據(jù)目前規(guī)定，與基金利潤有關(guān)的指標(biāo)包括( )。
A.本期利潤
B.本期已實現(xiàn)收益
C.期末可供分配利潤
D.未分配利潤
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