2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》第三章考試內(nèi)容如下：

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn);掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容以及賬戶管理、客戶適當(dāng)性、客戶交易結(jié)算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉(zhuǎn)銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要內(nèi)容;熟悉監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律組織對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則;了解對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展港股通相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)流程的基本要求;掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求;了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板特殊交易機(jī)制;掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制;掌握滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求;了解滬倫通與滬深港通業(yè)務(wù)模式的區(qū)別;了解北京證券交易所的定位、特殊交易機(jī)制與投資者適當(dāng)性管理要求。

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第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系;熟悉證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員從業(yè)管理要求;掌握監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定;了解證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);熟悉財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格要求;熟悉從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施;掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

了解證券公司信用業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉融資融券業(yè)務(wù)的基本原則與業(yè)務(wù)資格要求;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);掌握融資融券業(yè)務(wù)合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定;掌握監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則;了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理;了解科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的基本概念及主要規(guī)則。

熟悉股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解股票質(zhì)押回購、約定式購回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第六節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);掌握證券自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;了解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為;了解債券交易的相關(guān)監(jiān)管要求;熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)體系和基本要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型。

掌握金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則、基本職責(zé)、代銷要求、投資范圍、禁止資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級(jí)要求、通道及嵌套要求、人工智能技術(shù)要求及監(jiān)管原則等。

了解證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本概念與規(guī)范要求。

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中人員、合同、募集推廣、委托資產(chǎn)來源等要求;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃成立及轉(zhuǎn)讓的條件、投資交易的要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù);掌握證券公司以自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃及關(guān)聯(lián)交易的要求;熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管要求、終止情形;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;了解專項(xiàng)計(jì)劃管理人主要職責(zé);了解專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立、運(yùn)作的一般流程;了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查規(guī)定;了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)要求;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)

了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施;掌握違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解證券公司柜臺(tái)交易、柜臺(tái)市場的概念、基本要求;熟悉證券公司柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類及方式;熟悉柜臺(tái)交易中合同簽訂、財(cái)產(chǎn)擔(dān)保、賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求;熟悉柜臺(tái)市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當(dāng)性管理、信息披露及自律管理的有關(guān)要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為;熟悉對(duì)中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務(wù)的概念及范圍;熟悉證券公司另類投資業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則;了解證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

了解股票期權(quán)交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其交易商管理。

了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定及自律管理要求。

考試大綱下載：證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試大綱(2022)

2023版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線，本資料由233網(wǎng)校助教團(tuán)隊(duì)精心整理，提煉了各章節(jié)重要考點(diǎn)，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識(shí)點(diǎn)后進(jìn)行真題練習(xí)，加強(qiáng)鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對(duì)于需要抓重點(diǎn)、自己無法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

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